申請科研項(xiàng)目　需要評估審核

　　一直以來，中國科研經(jīng)費(fèi)的使用，因“灰色地帶”和效率低下而受到專業(yè)人士的詬病。近日，科技部決定嚴(yán)查貪污侵占科研經(jīng)費(fèi)等問題，對該領(lǐng)域的混亂情況“動刀”。
　　在科研經(jīng)費(fèi)的管理方面，國外有哪些經(jīng)驗(yàn)可以借鑒？
　　在德國，從申請科研經(jīng)費(fèi)到經(jīng)費(fèi)用途，再到項(xiàng)目審核，每一環(huán)節(jié)都有規(guī)范，杜絕漏洞。也正因此，在德國想掙錢的人去了企業(yè)，留下來做科研的，差不多都是真心喜歡安安靜靜做學(xué)問的人。
　　本報(bào)記者　王一　整理
　　評審者須撇清
　　與申請人關(guān)系
　　在德國，科研項(xiàng)目的資金來源主要有三，一是德國科學(xué)基金會，二是教授與企業(yè)直接合作，三是政府主導(dǎo)策劃的項(xiàng)目。其中，德國科學(xué)基金會項(xiàng)目的權(quán)重遠(yuǎn)超其他，是衡量教授或高校科研水平的標(biāo)桿；　與企業(yè)進(jìn)行合作的多為應(yīng)用型科技大學(xué)，其與綜合性大學(xué)的基礎(chǔ)科研區(qū)別明顯；政府主導(dǎo)的項(xiàng)目則大多偏重實(shí)際應(yīng)用，數(shù)目不多。
　　在德國，每位教授都可根據(jù)自己的興趣向德國科學(xué)基金會提出項(xiàng)目申請，由后者組織該領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行評審。這些評審專家通常被要求在近十年內(nèi)與項(xiàng)目申請人(甚至是申請人所在學(xué)校)沒有任何公開的合作關(guān)系，如果國內(nèi)找不到這樣的專家，甚至不惜去國外請來。
　　申請上交后，德國科學(xué)基金會會請相關(guān)專家對申請項(xiàng)目進(jìn)行評估鑒定。評估意見最后還需通過一個(gè)專業(yè)委員會討論審核，通過后才可獲得科研經(jīng)費(fèi)。
　　對于科研經(jīng)費(fèi)的申請和科研項(xiàng)目的評估，德國有一套較為嚴(yán)格的體系?？蒲腥藛T需要遞交約20頁的申請材料闡述自己的項(xiàng)目，其中最關(guān)鍵的是要介紹該領(lǐng)域的科研現(xiàn)狀，表明自己知道前人已做了哪些工作，自己不會做重復(fù)研究；需說明自己已有哪些研究，要做哪些新研究，并表明自己有能力完成項(xiàng)目。
　　專家如何判斷項(xiàng)目的可行性呢？一位當(dāng)過評審的華人教授說，他們一般會從申請項(xiàng)目對該學(xué)科發(fā)展的價(jià)值出發(fā)進(jìn)行判斷，“不會受太多現(xiàn)實(shí)因素影響?！?br/>　　在這位教授看來，這樣的評審立場，并不會與國家和社會發(fā)展的需求矛盾?！耙环矫妫瑢W(xué)科的價(jià)值本身也包含了人文關(guān)懷；另一方面，學(xué)科發(fā)展了，解決實(shí)際問題的科研能力才會真正變強(qiáng)。而且，科研項(xiàng)目的設(shè)想都是科學(xué)家自己的靈感，這是最容易出成果的。”
　　超過10%
　　會被認(rèn)為發(fā)生重大差錯(cuò)
　　審核通過后，經(jīng)費(fèi)如何發(fā)放也很有講究。
　　項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)通常根據(jù)進(jìn)展分2-3次發(fā)放；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人定期向主管部門提交進(jìn)展報(bào)告，最重要的是項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。如結(jié)果不符合指標(biāo)，負(fù)責(zé)人以后將很難申請到項(xiàng)目；經(jīng)費(fèi)按預(yù)算?？顚Ｓ茫坏秒S意改變用途，年度結(jié)余不超過預(yù)算總額10%的可在下一年度繼續(xù)使用，也可在本年度超額使用下一年經(jīng)費(fèi)總額的10%以內(nèi)。
　　經(jīng)費(fèi)直接由主管部門匯到課題組，課題組負(fù)責(zé)人不得從項(xiàng)目費(fèi)中提取任何費(fèi)用，但經(jīng)費(fèi)利息收入可由課題單位支配；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按照申請計(jì)劃使用，主要開支為臨時(shí)聘用人員的開支，約占總開支的80%，其中包括參與的博士生。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和在編人員不得從項(xiàng)目費(fèi)中領(lǐng)取任何形式報(bào)酬。
　　高校在經(jīng)費(fèi)使用上按照國家和州政府的相關(guān)規(guī)定以及批準(zhǔn)的預(yù)算嚴(yán)格執(zhí)行，財(cái)政部、教育科研部門不再安排專門人員和機(jī)構(gòu)檢查經(jīng)費(fèi)使用情況，而是由課題組通過提交的科研項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告來說明其使用的合法性。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)正負(fù)超過10%，會被認(rèn)為發(fā)生重大差錯(cuò)，經(jīng)費(fèi)如有結(jié)余會被政府收繳，但目前尚未發(fā)生結(jié)余上繳現(xiàn)象。
　　而對德國教授來說，申請到的項(xiàng)目不管多少，都不會構(gòu)成什么業(yè)績壓力。一般教授手頭就兩三個(gè)項(xiàng)目，太多就沒法專心，申請新項(xiàng)目時(shí)也通不過，這是常識。
　　經(jīng)費(fèi)越高
　　所需說明越詳細(xì)
　　不僅如此，教授手里有幾個(gè)項(xiàng)目，與其享受的物質(zhì)待遇沒有直接關(guān)系。一般來說，不論從哪里獲得項(xiàng)目資金、不論項(xiàng)目多寡，德國教授的每月工資仍是在法定基礎(chǔ)上與校方商定的薪額。
　　就項(xiàng)目資金而言，盡管教授享有充分支配權(quán)，但出納和審查都掌握在第三方手中。德國科學(xué)基金會以及隸屬國家的獨(dú)立審查機(jī)構(gòu)還會對項(xiàng)目開支進(jìn)行抽查，每筆錢的去向都必須長年留資，且要能與當(dāng)時(shí)科研的實(shí)際需求吻合。
　　申請材料還需包含對經(jīng)費(fèi)使用的預(yù)算。經(jīng)費(fèi)額度越高，所需要的說明也越詳細(xì)。參加學(xué)術(shù)會議的差旅費(fèi)可以列在預(yù)算之內(nèi)，但需參照統(tǒng)一的聯(lián)邦旅費(fèi)法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。如果申請人要打車去火車站，就得在預(yù)算中說明為什么不能乘坐公交車。
　　此外，申請到的項(xiàng)目資金，用途有嚴(yán)格限定。吃飯宴請不能報(bào)銷，差旅費(fèi)有限，一些基本硬件設(shè)施要自理，這都是規(guī)定死的，給招聘的科研人員開多少工資也有嚴(yán)格的法律規(guī)定，基本沒有什么漏洞。
　　不要求成果也允許失敗
　　在怎樣用錢方面，德國對教授的限定是嚴(yán)格的，但用錢的效果方面，卻又寬嚴(yán)有度。據(jù)受訪教授介紹，在德國，一個(gè)科研項(xiàng)目周期一般是三到五年，如果科研過程中發(fā)現(xiàn)原來的方案不可行，只要理由充分，教授們也可提出轉(zhuǎn)換研究思路，甚至五年期滿原來的設(shè)想宣告失敗，但你從失敗中發(fā)現(xiàn)了新的東西，想繼續(xù)嘗試，也可以申請將項(xiàng)目延長一期，很多科學(xué)發(fā)現(xiàn)就是這么來的。
　　換句話說，沒有人要求教授們在項(xiàng)目結(jié)題時(shí)一定要發(fā)表多少論文，出多少專利，但審查專家會仔細(xì)聆聽你到底有沒有真正進(jìn)行研究，有多少收獲。如果老出不了成果，你自己從事的研究也很難往前推動，這本身就是一種壓力。
　　但這也不意味著科研人員可以高枕無憂了?？蒲薪?jīng)費(fèi)每兩年發(fā)放一次，如果項(xiàng)目時(shí)間長于兩年，申請者需提交中期進(jìn)度報(bào)告，再次申請經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目結(jié)束后，科研協(xié)會還會對項(xiàng)目做一次最后評估。如果存在列出的科研目標(biāo)未完成狀況，會要求科研人員接著完成，否則不予結(jié)項(xiàng)。
　　值得一提的是，德國的教授們普遍珍惜這一職業(yè)所帶來的自由與尊嚴(yán)。在德國，當(dāng)上大學(xué)終身教授非常難，本身就是一種榮譽(yù)，受到社會尊重。同時(shí)，大學(xué)教授們在自己的科研領(lǐng)域享有充分自由，校方無權(quán)對教授的科研計(jì)劃、人員招聘等進(jìn)行干涉。
　　一位教授說：“如果你想掙錢，那么就去企業(yè)，留下來的，都是真心喜歡安安靜靜做科研的人。值得慶幸的是，在這兒我們的確有這樣的科研環(huán)境?！?br/>　　鏈接
　　科研經(jīng)費(fèi)“防蛀”,不妨學(xué)學(xué)國外
　　美國
　　同行評議與社會監(jiān)督
　　去年1月，美國聯(lián)邦調(diào)查局以造假申請研究經(jīng)費(fèi)的罪名起訴西北大學(xué)前癌癥研究教授查爾斯·貝內(nèi)特，指控其曾在2003年至2010年間，用從聯(lián)邦政府申請到的癌癥研究經(jīng)費(fèi)來支付自己、家人和朋友的旅行費(fèi)用，還聘請“不合格”的朋友和親戚擔(dān)任研究顧問。最近，貝內(nèi)特同意向聯(lián)邦地區(qū)法院繳納47.5萬美元的個(gè)人罰款來達(dá)成和解，而西北大學(xué)則向聯(lián)邦政府賠償了293萬美元。
　　官方數(shù)據(jù)顯示，美國聯(lián)邦政府2015財(cái)年的支出總預(yù)算約為3.9萬億美元，其中科學(xué)研發(fā)預(yù)算為1394億美元，遙遙領(lǐng)先于世界大多數(shù)國家。
　　美國政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)通過競爭方式擇優(yōu)支持科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放對象?？蒲腥藛T一方面需要向有關(guān)部門提交嚴(yán)格、具有說服力的申請報(bào)告，另一方面還要經(jīng)過同行評議，并接受社會公眾的監(jiān)督。同行評議的好處是，不管申請者是諾貝爾獎得主還是助理教授，只要課題令人信服就可得到經(jīng)費(fèi)，而研究水平與成果到底什么樣，評議小組成員也都十分清楚，這樣就保證資金流向最有創(chuàng)造力或社會最需要的課題。嚴(yán)格的同行評議和社會監(jiān)督，最大限度地減少了造假或質(zhì)量較次的科研項(xiàng)目蒙混過關(guān)。
　　英國
　　科研實(shí)行“項(xiàng)目制”
　　英格蘭撥款委員會出臺的最新報(bào)告認(rèn)為，英國的科研撥款是世界上最有效率的，其以占世界1%的人口和3%的科研經(jīng)費(fèi)，發(fā)表了占世界7.9%的學(xué)術(shù)論文，引用率為11.8%。
　　英國科研實(shí)行“項(xiàng)目制”，從事科研項(xiàng)目的人自行管理經(jīng)費(fèi)，但項(xiàng)目支出必須符合項(xiàng)目委托方的規(guī)定和財(cái)務(wù)管理章程。譬如，差旅費(fèi)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷，課題經(jīng)費(fèi)結(jié)余上繳研究機(jī)構(gòu)，個(gè)人不得提成或截留等。公立科研項(xiàng)目還有義務(wù)接受媒體監(jiān)督，向媒體公布項(xiàng)目進(jìn)展情況。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)只能用于項(xiàng)目運(yùn)作，不得挪用，一旦違規(guī)將受到嚴(yán)厲懲罰。
　　韓國
　　舉報(bào)侵吞科研經(jīng)費(fèi)有獎
　　為了應(yīng)對侵吞科研經(jīng)費(fèi)，韓國產(chǎn)業(yè)通商資源部專門做出《防止產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金濫用對策》。對于提供相關(guān)線索的舉報(bào)人，獎金從現(xiàn)在的最高1億韓元提升到10億韓元，同時(shí)要求資金所在銀行和國稅廳聯(lián)網(wǎng)，對科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行系統(tǒng)性實(shí)時(shí)監(jiān)控，系統(tǒng)和信用評價(jià)機(jī)構(gòu)的企業(yè)信息庫連接，對一些經(jīng)費(fèi)使用特別集中的情況進(jìn)行預(yù)警。
　　資金不再直接撥付給使用機(jī)構(gòu)，科研機(jī)構(gòu)如果需要特定設(shè)備，相關(guān)費(fèi)用清單會直接傳給政府相關(guān)部門進(jìn)行審核，經(jīng)批準(zhǔn)后通過政府來支付購買。