讓小編來給你算一算  

北京工業(yè)大學劉彩娥研究員在《北京工業(yè)大學學報》（社會科學版）2018年第2期刊文《把論文寫在祖國大地上——國內(nèi)科研論文外流現(xiàn)象分析》，作者利用中國國家自然科學基金委發(fā)布的年度報告數(shù)據(jù)，以面上項目10年數(shù)據(jù)（2006年—2016年）為樣本，做了一個比較粗略的估算。10年時間，國家自然科學基金委資助面上項目經(jīng)費總額為8,075,650萬元，根據(jù)基金委的年度報告，科研成果產(chǎn)出的主要形式為：國際會議邀請報告、國內(nèi)會議邀請報告、國際期刊論文、國內(nèi)期刊論文、專著、發(fā)明專利，而國際、國內(nèi)邀請報告的技術內(nèi)容往往被另外四種成果形式包含。10年間結題的面上項目中各項科研成果總和為：國際期刊論文380314篇；國內(nèi)期刊論文406102篇；專著44867部；發(fā)明專利43253項。假設每種科研成果的成本花費是均等的，那么，這10年間經(jīng)費總額度與科研產(chǎn)出之比約為9.23：1。也就是說，每篇論文的經(jīng)費成本平均為9萬余元。（科研項目從立項資助到結題一般3到5年， 年度報告中不是當年的經(jīng)費用于當年的科研產(chǎn)出，文章計算僅僅是粗略的估算），以此計算， 2016年SCI收錄中國學者的英文論文321,266篇，科研經(jīng)費成本大約為295.56億元人民幣（包含少量國內(nèi)英文版刊物）。單中國學者在國外刊物發(fā)表文章的版面費, 有專家粗略估計每年達到數(shù)十億元人民幣。而中國改造遼寧號航母時，購買“瓦良格號”的花費為2000萬美元，折合人民幣1.3億元。而中國改造遼寧號航母的花費約24億美元，折合人民幣220億元。

此外，我國的科研人員完成的論文發(fā)表在國際刊物上，國外的刊物擁有版權，國內(nèi)同行想閱讀這些文獻，國內(nèi)的科研單位又不得不花費巨額資金購買國外文獻數(shù)據(jù)庫的使用權或者訂購國外的刊物。粗略估計，全國211高校每年購買國外文獻數(shù)據(jù)庫的使用權花費大約十幾億元人民幣，這筆費用僅僅是一年時間的使用權，并沒有購買到永久性的文獻。

把論文寫在祖國大地上

——國內(nèi)科研論文外流現(xiàn)象分析

劉彩娥

( 北京工業(yè)大學圖書館，北京100124)

摘要：我國是科研大國，也是科研成果外流最嚴重的國家。文章以EI 與Web of Science 數(shù)據(jù)庫檢索結果為依據(jù)，選取近10年的數(shù)據(jù)為樣本，分析了我國科研論文外流的數(shù)量、質(zhì)量、學科分布，并進一步分析科研成果外流對國家和民族的科學研究、經(jīng)濟發(fā)展、科技信息安全等方面造成的危害。導致科研成果外流主要有兩方面原因：國內(nèi)的科研評價導向的錯誤與評價體系的偏差; 以美國為主的發(fā)達國家的科技期刊的影響力與吸引力。文章具體分析了國內(nèi)科研評價導向與評價體系存在的問題與國內(nèi)外科技期刊的實力懸殊，在此基礎上提出防止科研成果外流的具體措施: 自主創(chuàng)新，為科研創(chuàng)造適宜的人文環(huán)境; 建立科學合理的學術評價體系，使科研人員轉變理念，回歸科研本身; 著重發(fā)展我國的英文學術期刊與索引數(shù)據(jù)庫，使之走向世界。

關鍵詞: 科研論文外流; 學術評價; 學術話語權; 科技自信; 論文外流對策

2016年5月30日，習近平在“科技三會”( 全國科技創(chuàng)新大會、中國科學院第十八次院士大會和中國工程院第十三次院士大會、中國科學技術協(xié)會第九次全國代表大會) 上發(fā)表講話，指出“科學研究既要追求知識和真理，也要服務于經(jīng)濟社會發(fā)展和廣大人民群眾。廣大科技工作者要把論文寫在祖國大地上，把科技成果應用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中”［1］。講話警示了我國科研成果大量外流的現(xiàn)象，強調(diào)科研成果要應用于我國的經(jīng)濟與社會發(fā)展實踐中。

一、文獻綜述

早在2005年，學界便意識到科研論文大量外流的現(xiàn)象及其對國家和民族造成的危害?！吨袊逃龍蟆贰豆饷魅請蟆返榷嗉颐襟w登載多篇文章披露科研論文外流現(xiàn)象，并呼吁科技工作者將論文寫在祖國大地上。情報學專業(yè)研究人員也發(fā)表論文初步分析了我國科研成果外流的現(xiàn)象與原因［2］。此后，部分學者對這一現(xiàn)象進行了較為深入的剖析，吳峰等研究者于2013年先后撰寫2 篇文章，分析了我國自改革開放到21世紀初科研論文外流的狀況，以Web of Science 與EI 的檢索結果為依據(jù)，以1992—2012年的科技論文數(shù)據(jù)為樣本，從外流論文的總量、增長率、論文分布(地區(qū)、學科) 等方面，分析了我國20年論文外流的態(tài)勢［3-4］。2015年，劉麗英等又先后撰文，分析農(nóng)業(yè)工程領域科研論文外流的狀況，并建立了科技論文外流文獻經(jīng)濟損失估算模型［5-7］。這些研究以數(shù)據(jù)為依據(jù)，分析科研論文外流的現(xiàn)象、后果，初步提出了應對策略。研究者認為科研論文的大量外流至少對我國科技信息安全造成威脅，并造成直接的經(jīng)濟損失，這些文章還提出應對科研論文外流的對策: 變革國內(nèi)學術評價體系，實行多元化的評價模式; 加快加強國內(nèi)英文期刊的建設發(fā)展。本文仍然使用Web of Science 與EI為檢索工具，檢索2007—2016年10年數(shù)據(jù)，并結合自然指數(shù)、ESI高被引數(shù)據(jù)等，分析中國科研成果外流的數(shù)量、質(zhì)量、學科分布等近況，并進一步分析大量優(yōu)質(zhì)科研成果外流的原因、危害，討論解決的途徑。

二、我國科研論文的外流現(xiàn)狀

( 一) 外流科研論文數(shù)量統(tǒng)計

利用國際論文索引數(shù)據(jù)庫可以有效檢索并分析科研論文外流的數(shù)據(jù)。Web of Science 和EI是國際著名的文獻檢索工具，收錄國際范圍內(nèi)高質(zhì)量的科研論文。主要以收錄英語國家的學術期刊為主，其中收錄中國大陸地區(qū)的期刊數(shù)量和比例很少，2017年，SCIE收錄中國大陸地區(qū)的刊物180種(包含中、英文刊物) ，約占我國全部刊物8894種的2. 02%［8］; EI收錄中國大陸地區(qū)的刊物214種(包含中、英文刊物) ，約占全部連續(xù)出版物4804種的4.45%［9］。因此，檢索這些數(shù)據(jù)庫所得到的數(shù)據(jù)基本上能夠反映中國科研論文外流的狀況。Web of Science是國際上具有廣泛影響的檢索工具，主要收錄自然科學基礎學科、人文社會科學與藝術領域的256個學科的12000多種高影響力學術期刊論文，其中Science Citation Index-Expanded(SCI-EXPANDED，科學引文索引) 收錄國際范圍內(nèi)自然科學基礎學科領域大約9000種學術期刊的文章。通常人們將Science Citation Index-Expanded(簡稱SCIE) 收錄的論文稱為SCI論文，并認為SCI論文能代表國際范圍內(nèi)較高質(zhì)量的自然科學基礎學科方面科研水平。檢索Web of Science——SCIE，在地址字段中輸入“China”可以獲知國內(nèi)學者發(fā)表的科研論文被SCIE收錄的數(shù)量，然后在檢索結果中選擇語種為英語的論文，從而知道科研論文外流的情況。表1 是2007—2016年10年SCIE收錄中國學者的論文數(shù)量及其在同年Web of Science 收錄的全部國際期刊論文所占的比例(數(shù)據(jù)為期刊論文，不包括國際會議論文) 。檢索時間為2017-7-15。

表1數(shù)據(jù)反映出2007—2016年中國學者所發(fā)表的自然科學國際論文的數(shù)量逐年增加，絕對數(shù)量從2007年的92920篇增加到2016年的321266篇，增加了3.46倍，在SCIE國際論文中所占的比例也從6.83%上升到17.22%。表1也顯示了中國學者所發(fā)表的中文SCI論文的數(shù)量沒有明顯的增長幅度，而且同年中、英文文章比例最高達到52.21∶1。EI(The Engineering Index) 是工程技術領域的著名檢索工具，有很強的應用背景，被EI收錄的論文數(shù)據(jù)通常能反映一個國家工程技術與應用科學的發(fā)展水平。在“Country of Origin”字段中使用關鍵詞“China”檢索，可以獲知中國學者發(fā)表的科研論文被EI收錄的數(shù)據(jù)。在檢索結果中選擇語種為英文的文章，絕對數(shù)量與變化趨勢基本能反映中國科研人員完成的工程與應用領域的文章外流狀況(見表2) (數(shù)據(jù)包括期刊論文與國際會議論文) 。檢索時間為2017-07-15。

表2反映了近10年中國學者所發(fā)表的工程技術與應用學科領域的英文論文的數(shù)量在逐年增長，從2007年的87872篇，增加到2016年的234301篇; 中文文章數(shù)量沒有明顯的增長，中、英文文章數(shù)量之比雖然沒有SCI文章懸殊之大，但英文文章的數(shù)量也占絕對優(yōu)勢。(由于EI數(shù)據(jù)庫不能檢索每年收錄文章的總量，所以不能有效計算中國學者發(fā)文在國際上所占的比例) 。

(二) 外流論文質(zhì)量分析

如果說以上數(shù)據(jù)僅僅代表外流論文的數(shù)量，ESI(Essential Science Indicators，基本科學指標數(shù)據(jù)庫)與國際上著名的Nature 出版集團發(fā)布的自然指數(shù)(Nature Index) 則說明了外流論文的質(zhì)量。中國科學技術信息研究所以ESI數(shù)據(jù)為基礎對中國科技論文進行統(tǒng)計，2016年10月12日發(fā)布的最新統(tǒng)計結果顯示: 我國的高被引國際論文數(shù)量、國際熱點論文數(shù)量雙雙進入世界排名第3的位置，排在美國、英國之后; 2006—2016年，中國處于世界前1%的高被引論文為1.69萬篇，占世界份額為12.8%; 中國近2年發(fā)表的論文得到大量引用，且被引用次數(shù)進入本學科前1‰的國際熱點論文為495篇，占世界總數(shù)的18.0%，世界排名首次進入到第3位［10］。自然指數(shù)(Nature Index) 是依托全球68本頂級期刊，統(tǒng)計各國家與地區(qū)、高校、科研院所在國際上最具影響力的學術期刊上發(fā)表論文的情況。2017年的自然指數(shù)已經(jīng)發(fā)布，顯示我國已經(jīng)成為僅次于美國的第二科研強國( 見表3) ，盡管與科研超級大國美國的差距還比較大［11］。

表3相關指標解釋: AC表示文章數(shù)量; FC表示分數(shù)計數(shù)，一篇文章有n個作者，每個作者計數(shù)為n分之一; WFC表示加權分數(shù)計數(shù)，對分數(shù)計數(shù)進行加權。因為天文學和天體物理學論文比例過高，這些學科的四類期刊在國際期刊上發(fā)表了大約50%的論文，大約是其他領域的5倍，因此，這些期刊的文章僅被分配了其他文章權重的1/5(即分數(shù)計數(shù)乘以0.2以導出加權分數(shù)計數(shù)) 。

(三) 外流論文學科分布

使用Web of Science 數(shù)據(jù)庫的分析功能，可以了解哪些學科的科研成果外流嚴重。表4反映了2007—2017年8月，SCIE 收錄中國學者發(fā)表的英文科技論文排名前10的學科( 數(shù)據(jù)只包含SCIE期刊論文，不包含國際會議論文，數(shù)據(jù)從Web of Science分析功能中直接獲取。檢索時間: 2017 年7月15日。

排名前10的學科依次為: 工程學、材料科學、化學、計算機科學、物理學、其他工程論題、數(shù)學、光學、自動控制、生物化學與分子生物學(見表4) 。顯然，這些學科中大多數(shù)涉及我國的尖端科技領域，或者是具有國際競爭力的領域。這些學科的論文外流，不僅對我國的科技信息安全帶來隱患，而且不利于我國的經(jīng)濟建設與發(fā)展。

2016年1月14日，湯森路透發(fā)布了《2015 年全球最具影響力的科研精英》報告，列舉了近3 000多位來自全球的“高被引科學家”(Highly Cited Ｒesearchers，簡稱HCＲ) ，其中107位是來自中國大陸的科研人員。該報告認為: 這些科學家正影響著各自的科研領域，乃至世界的未來發(fā)展方向。報告還分析了這107位中國科研人員的學科分布，按照人次數(shù)量依次為: 化學、材料科學、工程技術、地球科學、數(shù)學、物理、計算機科學、分子生物與基因、生物學與生物化學、環(huán)境與生態(tài)、農(nóng)業(yè)科學、植物與動物、微生物學、免疫學［12］。

三、科研成果外流對我國造成的危害

以上數(shù)據(jù)表明，我國是世界上科研成果外流非常嚴重的國家，大量的科研成果外流，對我國的科學研究、科技信息安全、經(jīng)濟發(fā)展等方面都造成了不可估量的巨大損失，具體體現(xiàn)在以下方面。

(一) 削弱國家綜合實力

科研成果是國家非常重要的戰(zhàn)略資源，不僅體現(xiàn)了一個民族對自然與世界的認識水平，更重要的是現(xiàn)代尖端科學的研究成果往往關系著國家的軍事、國防、政治、經(jīng)濟與國計民生。大量的科研論文外流，為其他國家獲得并分析我國尖端科技的發(fā)展動向提供了直接或間接情報，帶來嚴重的科技信息安全隱患。另外，中國學者撰寫的英文論文首先在國外的刊物上發(fā)表，這些文章凝聚著中國科研人員的智力勞動與科研資金投入，本該首先服務于我國社會建設，但這些文章首先被國外的同行閱讀、評判，使國外過早了解到這些科研創(chuàng)新成果，并加以利用，極大地損害了我國的經(jīng)濟利益?？蒲姓撐牡拇罅客饬?，不僅影響了最新科研成果在國內(nèi)的傳播，使國內(nèi)的研究人員不能更廣泛、更方便地了解到同行的研究成果并進行交流，而且也影響科研成果的及時轉化與利用。

(二) 科研經(jīng)費的大量流失

科研論文不僅需要科研人員付出艱辛的智力勞動，而且國家投入了巨額的經(jīng)費支持，尤其是應用學科領域。Web of Science 檢索2007年至今中國科研人員發(fā)表的英文文章，結果分析顯示25. 89% 受國家自然科學基金資助，其他文章絕大多數(shù)也受國家各級各類基金資助，詳情由圖1可見一斑。

科研論文的成本主要包含文獻購買費用、實驗設備、設備折舊和實驗耗材、調(diào)查研究與學術交流費用、科研人員的人力與智力成本等，論文完成后，有的還需要價格不菲的論文發(fā)表版面費。國內(nèi)曾有專家對單篇論文的成本與論文外流造成的經(jīng)濟損失進行了計算，認為單篇外流論文經(jīng)濟損失平均為3348元( 不含科研人員的勞動報酬) ，并以2012年農(nóng)業(yè)工程領域論文外流為案例，計算出該年農(nóng)業(yè)工程領域論文外流總數(shù)為1991篇，論文外流造成的經(jīng)濟損失總計為667萬元，還粗略估算了2012 年1年，我國110個學科的論文外流造成的文獻經(jīng)濟總損失量為7.33億元［7］。事實上這一估算過于保守，應用學科的實驗設備成本往往耗資更巨大。本文作者利用中國國家自然科學基金委發(fā)布的年度報告數(shù)據(jù)，以面上項目10年數(shù)據(jù)( 2006—2016年) 為樣本，作了一個比較粗略的估算。10 年間，國家自然科學基金委資助面上項目經(jīng)費總額為8075650萬元，根據(jù)基金委的年度報告，科研成果產(chǎn)出的主要形式為: 國際會議邀請報告、國內(nèi)會議邀請報告、國際期刊論文、國內(nèi)期刊論文、專著、發(fā)明專利，而國際、國內(nèi)邀請報告的技術內(nèi)容往往被另外4種成果形式包含。10年間結題的面上項目中各項科研成果總和為: 國際期刊論文380314篇，國內(nèi)期刊論文406102篇，專著44 867部，發(fā)明專利43253項［13］。假設每種科研成果的成本花費是均等的，那么，這10 年間經(jīng)費總額度與科研產(chǎn)出之比約為9.23∶1。也就是說，每篇論文的經(jīng)費成本平均為9萬余元。( 科研項目從立項資助到結題一般3—5年，年度報告中不是當年的經(jīng)費用于當年的科研產(chǎn)出，文章計算僅僅是粗略的估算) ，以此計算，2016年，SCI 收錄中國學者的英文論文321266篇，科研經(jīng)費成本大約為295.56億元人民幣( 包含少量國內(nèi)英文版刊物) 。單中國學者在國外刊物發(fā)表文章的版面費，有專家粗略估計每年達到數(shù)十億元人民幣［14-15］。而中國改造遼寧號航母時，購買“瓦良格號”的花費為2000萬美元，折合人民幣1.3億元［16］，遼寧號航母所有成本花費約30億美元，折合人民幣220億元［17］。

此外，我國的科研人員完成的論文發(fā)表在國際刊物上，國外的刊物擁有版權，國內(nèi)同行如果想閱讀這些文獻，科研單位又不得不花費巨額資金購買國外文獻數(shù)據(jù)庫的使用權或者訂購國外的刊物。粗略估計，全國211高校每年購買國外文獻數(shù)據(jù)庫的使用權花費大約十幾億元人民幣，這筆費用僅僅是1年時間的使用權，并沒有購買到永久性的文獻。

(三) 喪失民族應有的學術話語權

中國是科研強國，如本文第一部分闡述，中國的科研論文無論是數(shù)量還是質(zhì)量，在國際上都處于較為領先的地位。但是，由于這些文章絕大多數(shù)以英語撰寫，并發(fā)表在國外的刊物上，使中國在國際上并沒有占據(jù)應有的學術優(yōu)勢與科技話語權。一個民族的學術話語權表現(xiàn)為在國際范圍內(nèi)的學術主導性與影響力，引領學術發(fā)展方向，主導學術交流態(tài)勢等方面，而這些靠有影響力的學術組織、數(shù)量多而質(zhì)量高的學術期刊、權威性的學術評價數(shù)據(jù)庫來支撐。美國依靠強大的學術資源，把持學術話語權，加之英語已經(jīng)被默認為國際科技交流的通用語言，在國際科技話語方面占據(jù)無法取代的地位，使?jié)h語為載體的學術體系日漸式微。中國科研人員競相把高質(zhì)量的科研論文發(fā)表在國外的期刊上，增強了對方的學術優(yōu)勢，也迎合了西方學術殖民與文化霸權的愿望，并促進了西方國家文化霸權與學術殖民的形成，使我國進一步喪失學術話語權與民族文化自信、科技自信。

(四) 阻滯國內(nèi)科技期刊的運營與發(fā)展

高質(zhì)量的稿源是科技期刊建設與發(fā)展的基礎，大量科技論文外流使國內(nèi)期刊稿源學術質(zhì)量下降，難以與國際接軌，不能吸引國際科學界的關注，進而進一步喪失民族的學術話語權。表5為2017 年中美兩國被Web of Science 收錄的學術刊物數(shù)量與比例對比。檢索時間: 2017-06-28，2017年5月更新。

表5中，SCIE指科技類期刊，SSCI指社會科學類期刊，A＆HCI指人文與藝術類期刊。表5的數(shù)據(jù)表明我國本土的學術期刊數(shù)量非常少，在國際期刊中所占的比例也非常小，與美國相比非常弱小。另據(jù)2017年《中國英文學術期刊國際國內(nèi)印證報告》統(tǒng)計，我國有近300種英文版學術期刊，而被Web of Science的《期刊引證報告》( Journal Citation Ｒeports，簡稱JCＲ) 收錄的只有160 種，僅占JCＲ的1.4%［18］。我國擁有世界上1 /4的人口，也擁有強大的科研隊伍，科研實力已躍居世界第二的位置。而我國的學術與科技期刊遠遠不能支撐一個科研大國的實力。

四、科研論文外流原因分析

我國大量科研論文外流主要有3個方面原因。首先是我國學術評價導向的錯誤與評價體系的偏差，甚至異化; 其次是國外高水平國際期刊的吸引和國際化學術交流的趨勢; 另外，國內(nèi)科技期刊國際化發(fā)展程度與整體質(zhì)量不夠高，其中學術評價導向錯誤與評價體系的偏差是最主要的原因，也由此直接導致國內(nèi)期刊整體水平落后，并形成惡性循環(huán)。學術評價的根本目的是激發(fā)科研工作者的研究與創(chuàng)新的激情，促進學術發(fā)展與繁榮。但在客觀上，學術評價標準與科研人員的切身利益密切相關。失之毫厘謬以千里。學術評價導向與評價體系的偏差不僅使學術評價背離了初衷，對科學研究產(chǎn)生了消極的影響，也成為導致科研成果與智力資源嚴重外流的主要原因。

(一) 國內(nèi)學術評價導向存在的問題

改革開放以來，隨著國人國際視野的拓寬，學術研究逐漸與國際接軌，越來越多的研究成果得到國際學術界的認可，在國際刊物上占領一席之地。值得注意的是，這是一種現(xiàn)象而不是本質(zhì)，然而這一現(xiàn)象使國內(nèi)學術導向發(fā)生誤解，把在國際刊物上發(fā)表文章作為學術水平高的標志，學術評價的標準向國外期刊傾斜，將因果關系倒置，這樣，直接造成科研論文大量外流。

刊物僅僅是一種載體，與所刊登的文章質(zhì)量有關系，但又不能完全劃等號，高質(zhì)量的文章也可以發(fā)表在國內(nèi)的刊物上。像陳景潤的“哥德巴赫猜想”，袁隆平的“水稻的雄性不孕性”，吳文俊的“數(shù)學定理機器證明方法”，中國科學家關于“人工全合成結晶牛胰島素”等，這些舉世聞名的研究成果都是發(fā)表在國內(nèi)的學術期刊上。

國內(nèi)學術界，即便是人文科學與社會科學，在國際期刊發(fā)表論文也成為高端學術水準的標志，也成為評判學者學術水平的重要指標。中國悠久的歷史沉淀了深厚的文化，改革開放以來經(jīng)濟飛速發(fā)展，使中國社會面臨很多獨特的社會問題，各個角度都體現(xiàn)了中國特色。研究并解決中國社會獨特的問題，才能體現(xiàn)社會科學研究的價值所在。而且，其科學性與文化價值判斷應該由中國人自己完成，而不應該依托國外的刊物與評價體系。若也要將論文是否發(fā)表在國外的刊物上作為評價社會科學研究成果的依據(jù)，顯然是學術導向出了差錯。

科學研究的目的是什么? 是探索發(fā)現(xiàn)真理，并推動社會進步。一切科研評價都應該把促進這一目標的實現(xiàn)作為其宗旨。如果把國際期刊與論文數(shù)量作為評價標桿，迷信國外的學術載體，將其權威化、神圣化，而不是以創(chuàng)新與質(zhì)量為依據(jù)，以對自然與社會的認識水平為依據(jù)，以是否推動社會進步為依據(jù)，不僅使學術與科研評價體系簡單化、武斷偏頗，而且使科研與學術偏離了自身的終極目的，走上歧途，即科研不是為解決實際問題，探索未知，而是為滿足指標，這樣便喪失了科學精神，并進一步形成西學崇拜與西學迷信的狀態(tài)。

(二) 國內(nèi)學術評價體系的偏差

國內(nèi)的學術評價機制主要存在以下2個方面的問題。

1. 定量評價而非定性評價

目前國內(nèi)的學術評價體系普遍存在過分量化的現(xiàn)象，過分看重數(shù)量指標，而忽略了科研成果本身的科學價值與社會效用。把文章的數(shù)量、文章是不是被SCI或EI收錄、所發(fā)表刊物的影響因子與分區(qū)、文章被引用的次數(shù)等量化指標作為衡量研究者學術水準，評價團體機構科研實力的重要尺度，同時也是職稱評定、績效考核、獎項申報等方面考評的重要依據(jù)。這些過分量化的評價體系使科研工作者片面追求外在數(shù)量指標，而忽略科研本身的要義與使命?？蒲谐晒膬r值應該由其自身的創(chuàng)新性、創(chuàng)造性、效用性等內(nèi)在的價值決定，而不應該由外在的指標( 如刊物的影響因子、文章被引用的次數(shù)、是不是SCI等) 所決定，而科研評價的主要任務就是“對科研活動的科學價值和社會價值進行判識”［19］，因此，定量評價代替定性評價是不合理的。同樣，對于一個科研工作者的績效評估也不能簡單地用外在的、甚至是僵化的指標與數(shù)字來衡量。一篇論文發(fā)表在什么樣的期刊上與論文本身的學術與社會價值之間沒有必然的聯(lián)系，論文的被引用情況與其科學價值也不完全呈正相關關系。數(shù)學學科中著名的龐加萊猜想的證明以及與該研究相關的3 篇論文均未發(fā)表在任何正式刊物上，而是僅提交給了ArXiv(文章預印本存檔系統(tǒng)，網(wǎng)址: https: //arxiv．org /) ，作者里戈里·佩雷爾曼卻因為對數(shù)學科學研究的重大突破獲得了國際數(shù)學界最高獎項——菲爾茲獎。中國首位自然科學諾貝爾獎獲得者屠呦呦，在研制青蒿素的過程中沒有發(fā)表論文，即便有發(fā)表的文章也很少被SCI收錄。

2. 學術評價指標向國際期刊傾斜，過分注重SCI 與EI等國外的索引數(shù)據(jù)庫

長期以來，由于以美國為代表的發(fā)達國家的刊物整體水平高，也由于英語作為世界通用的學術語言，英語刊物的傳播遠遠優(yōu)勝于中文刊物，使得國外的刊物占據(jù)著極大的學術優(yōu)勢。因此，國內(nèi)的學術評價側重并向國際刊物傾斜，這是導致中國學者寧愿把文章發(fā)表在異域，造成科研成果大量外流的重要原因。例如中國科學院“JCＲ期刊分區(qū)數(shù)據(jù)在線平臺”曾經(jīng)將所有國內(nèi)期刊全部歸為四區(qū)，而中國的很多科研機構也都采用此分區(qū)作為學術評價的標準。這對中國學者將優(yōu)質(zhì)論文積極向國外刊物投稿起到推波助瀾的作用，對國內(nèi)刊物發(fā)展非常不利。國內(nèi)的學術評價體系過分強調(diào)SCI( Web of Science)與EI索引數(shù)據(jù)庫的收錄。其實，SCI與EI 等引文索引數(shù)據(jù)庫建設的初衷只是為科學研究工作查找文獻與圖書館文獻管理提供便利，他們本來不是、也不應當成為科研成果與學術研究以及研究者個人績效的評價標準。然而，長期以來，我國的學術與科研評價體系非常注重論文的國際化，將SCI與EI作為重要的學術評定標準，對這些國外索引數(shù)據(jù)庫的應用出現(xiàn)了嚴重異化現(xiàn)象，文章是不是被EI或SCI收錄直接關系著科研人員的切身利益，使國內(nèi)的科研工作者不得不將高質(zhì)量的論文發(fā)表在國外的SCI或EI收錄的刊物上。

中國科學院院士方精云曾對《光明日報》記者說: “大家不分領域地只想著發(fā)表SCI論文，被國外的評價指標牽著走，看不到國家的發(fā)展需求并研究解決問題，這是非?？膳碌模瑫阎袊目萍及l(fā)展引入歧途?！保?0］我國學術評價體系的偏差與異化，不僅造成大量的科研成果外流，嚴重威脅了我們的國家利益，而且導致部分科研人員的誠信危機與學術道德的缺失，造成學術不端行為的頻繁發(fā)生，影響了我國在國際上的學術聲譽。2017年4 月20日，施普林格.自然( Springer Nature) 出版集團宣布撤銷《腫瘤生物學》期刊發(fā)表的來自中國作者的107篇論文，有524人涉嫌學術違規(guī)［21］。這一事件以及此前諸多學術造假事件對我國的國際學術聲譽造成了極為惡劣的影響。

(三) 以美國為主的發(fā)達國家的科技期刊的影響力與吸引力

表5中，中國大陸地區(qū)有影響的學術期刊與美國相比有很大的差距。不僅數(shù)量懸殊，刊物的質(zhì)量或?qū)W術影響力也與美國有很大的差距，據(jù)JCＲ( Journal Citation Ｒeprots) 數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2016 年影響因子超過10 的刊物全球共213種，其中美國有112種，中國大陸地區(qū)只有3種，最高的是Cell Ｒesearch，影響因子為15.606［22］。以美國為主的發(fā)達國家擁有數(shù)量眾多的高質(zhì)量高影響力的學術期刊，吸引中國學者將文章發(fā)表在國外的期刊上，以便使自己的學術成果不僅迎合國內(nèi)學術評價的標準，而且在更高的層面進行交流傳播，這種情況更加造成了國內(nèi)學術期刊的低迷，并形成惡性循環(huán)。

五、如何才能使中國學人的論文發(fā)表在祖國的大地上

上文所述，國內(nèi)的學術評價導向與學術評價體系的偏差是導致科研成果外流的主要原因，那么需要針對這些原因，討論防止科研論文過度外流的對策與方法。

(一) 走自主創(chuàng)新的道路，為科研創(chuàng)造適宜的人文環(huán)境

當今世界，科技實力決定世界政治經(jīng)濟力量對比，也決定國家的前途命運。因此，中國必須走自主創(chuàng)新的道路，不能讓國外的學術話語牽著走，不能唯國際期刊、唯SCI論，要使科學研究同國家發(fā)展、人民需求相結合，解決實際問題，回答實踐提出的新問題，科學研究才有意義。

實現(xiàn)自主創(chuàng)新，需要為科學研究提供適宜的人文環(huán)境與文化土壤。人文環(huán)境主要是指由文化制度、思想觀念、價值觀念、思維方式等人文因素所構成的文化氛圍。人文環(huán)境的形成需要社會意識形態(tài)正確的輿論導向?？茖W研究與創(chuàng)新需要社會的理解、尊重與包容，需要全社會形成對科學、知識、創(chuàng)新的理解與尊崇，而不是對“成功”的狹隘崇尚，需要突破功利主義觀念，鼓勵探索，寬容失敗。

良好的人文環(huán)境能夠促進科學研究朝著健康的方向發(fā)展，使研究者放棄浮躁情緒與急功近利的態(tài)度，潛心研究，以科研本真為出發(fā)點，尊重科學研究的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)尋找真理與真知，解決實際問題。

(二) 建立以質(zhì)量和創(chuàng)新為導向的學術評價體系

國內(nèi)科研與學術評價體系中存在的問題已經(jīng)引起學術界、教育界乃至全社會的關注?！豆饷魅請蟆贰度嗣袢請蟆返赛h政刊物曾連續(xù)撰文，關注國內(nèi)學術評價的問題以及對科學研究造成的負面影響。習近平主席在“科技三會”上強調(diào): “要改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，正確評價科技創(chuàng)新成果的科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值?！保?］學術評價體系是科學研究的指揮棒，任何偏差都能造成不可估量的損失。國內(nèi)學術評價體系的偏差對國內(nèi)的科技事業(yè)造成的直接或間接的危害是十分嚴重的。防止科研成果外流，首先要變革學術評價體系。

科研成果的價值應該由其自身的科學價值、創(chuàng)新性與效用性所決定，而不應該由外在的數(shù)量指標決定。科研評價體系應該以科研成果的質(zhì)量為基礎，是定性的評價，而非定量評價; 評價主體應該是同行專家，而非行政管理人員; 關注點應該從重視短期成果轉向關注長期發(fā)展。

建立科學的學術評價體系，不僅有助于有效減少科研成果外流，而且有助于科研本真回歸，減少科研人員的浮躁情緒與學術、科研功利化與短期行為，并減少學術不端行為，解決學術誠信危機。健康合理的評價體系，也能夠為研究者創(chuàng)造穩(wěn)定的科研環(huán)境，使科研人員潛心研究，解決實際問題，探索學術前沿理論，不追求外在的指標，并愿意將科研成果展現(xiàn)在祖國大地，在祖國大地上被傳播利用，為祖國的建設與發(fā)展做貢獻。因此，研究探索科學的評價管理體制，是當前以及將來的重任，甚至是國家的長期發(fā)展戰(zhàn)略。

(三) 發(fā)展國內(nèi)英文版刊物與國內(nèi)的索引數(shù)據(jù)庫

如果單純強調(diào)并鼓勵學者將論文發(fā)表在國內(nèi)的刊物上是狹隘的，是一種閉關自守的做法，不利于學術的國際化交流，限制了中國學者的國際化視野，也使國際科學界失去了中國的聲音，同時也會將學術評價引向另一個更加不合理的極端。正確的做法是支持國內(nèi)刊物的發(fā)展，尤其是國內(nèi)的英文刊物，因為英語是國際通用的學術與科技交流語言。提高國內(nèi)的英語刊物的質(zhì)量，鼓勵國內(nèi)學者將優(yōu)質(zhì)論文發(fā)表在國內(nèi)創(chuàng)辦的英文刊物上，并盡可能吸引國際同行在中國的英文雜志上發(fā)表文章，這樣，才能夠使我國的科技期刊走上良性發(fā)展的軌道，從而增強我們的學術話語權。

我國學者每年在國際國內(nèi)發(fā)表的學術論文大約有40余萬篇，而我國只有280余種英文期刊，不僅數(shù)量太少，而且在很多學科領域，仍然缺乏與我國科研水平相匹配的英文期刊［18］。

從2012年開始，中國科協(xié)、財政部、教育部、國家新聞出版廣電總局、中國科學院、中國工程院六部委組織實施了“中國科技期刊國際影響力提升計劃”，投入資金，支持國內(nèi)科技期刊的發(fā)展。此項計劃的實施對國內(nèi)科技刊物的發(fā)展起到了積極的促進作用。但是，發(fā)展國內(nèi)的刊物是一項長期的工作，不僅需要相關部門的支持、辦刊人的努力，更重要的是轉變國內(nèi)學人的觀念，注重科研成果本身的價值，弱化科研本身以外的因素，認可并支持國內(nèi)刊物，愿意將自己的科研成果展現(xiàn)在祖國大地上，為我國的建設發(fā)展帶來福祉。然而，轉變國內(nèi)學人的觀念又需要相應的學術評價體系進行引導。

索引數(shù)據(jù)庫建設的目的首先是集中報道某領域全面的學術信息，讓學者快速了解本領域的研究現(xiàn)狀與科技前沿動態(tài)。e-science環(huán)境下，索引數(shù)據(jù)庫在科學研究過程中發(fā)揮著不可取代的作用。目前，國內(nèi)已有的文獻索引數(shù)據(jù)庫，如CSCD、CSSCI等，這些數(shù)據(jù)庫普遍存在報道內(nèi)容滯后、功能單一等現(xiàn)象，在科研過程中不能發(fā)揮應有的作用。在現(xiàn)實的使用中，中國學界也將這些數(shù)據(jù)庫作為學術評價的工具，而非科研與學術工具。再加上這些數(shù)據(jù)庫僅僅報道國內(nèi)的學術刊物的信息，不關注國際學術與科研信息，因此，在國內(nèi)的應用也遠不及Web of science與EI等國際索引數(shù)據(jù)庫普遍，不僅不能走向世界，而且造成了資金投入的浪費。

建設發(fā)展國內(nèi)的索引數(shù)據(jù)庫，使本土化的索引數(shù)據(jù)庫成為我國學人進行科學研究的利器，并研究新的文獻應用指標，注重文獻質(zhì)量與內(nèi)容的揭示，而非量化指標的揭示，擺脫被國外索引數(shù)據(jù)庫指標牽著走的現(xiàn)狀，不僅有助于國內(nèi)科研評價體系科學合理的構建，而且有利于中國學術生態(tài)的健康發(fā)展。

六、結束語

以上研究分析了我國科研論文外流的數(shù)量、質(zhì)量及學科分布等情況，并指出了科研論文外流給我們國家?guī)淼奈：? 科研論文外流不僅造成直接的、巨額的經(jīng)濟損失，而且對我們民族文化軟實力的提高也形成巨大的阻礙，非常不利于民族文化自信與科技自信的確立。作為位居世界第二的科研大國，中國擁有龐大的科研隊伍，也創(chuàng)造出了國際一流的科研成果，但是，中國在國際上并沒有得到相應的學術話語權。因此，制定科學合理的科研評價體系，并鼓勵、引導科研人員將高水平的學術成果發(fā)表在國內(nèi)刊物上，在祖國大地上開花結果，成為科學界學術界的當務之急。有效減少科研成果外流，不僅能夠增強中華民族的學術話語權，增強國家的綜合實力，而且有助于科研人員轉變觀念，回歸科研本真，重視科研本身的價值，忽視科研本身以外的因素，以科學研究提高國家民族綜合實力與文化科技自信，促進中華民族實現(xiàn)偉大復興。

參考文獻：

［1］ 習近平．為建設世界科技強國而奮斗——在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上的講話［N］．人民日報． 2016-06-01(002) ．

［2］ 宋鴻．高水平學術論文外流問題應當引起重視［J］．中國科技期刊研究，2005，16(5): 736-739．

［3］ 吳鋒，王建冬．20 年來中國大陸科技論文外流態(tài)勢監(jiān)測與評析［J］．情報雜志，2013(3) : 66-71，92．

［4］ 吳鋒，何鋒．我國優(yōu)秀科技論文外流的歷史演進及對科技期刊的啟示［J］．出版發(fā)行研究，2013(3) : 75-78．

［5］ 劉麗英，魏秀菊，王柳，等．2003—2012 年中國優(yōu)秀科技論文外流狀況定量分析——以農(nóng)業(yè)工程領域論文為例［J］．中國科技期刊研究，2014，25(4) : 473-477．

［6］ 劉麗英，魏秀菊，朱明，等．我國科技論文外流的文獻經(jīng)濟損失構成及原因分析［J］．編輯學報，2015(10) :426-428．

［7］ 劉麗英，魏秀菊，王柳，等．科技論文外流文獻經(jīng)濟損失估算模型建立及其應用［J］．農(nóng)業(yè)工程學報，2015(18) : 311-314．

［8］ Mster journal list［DB/OL］．［2016-07-12］．http://ip-science． thomsonreuters．com/mjl/．

［9］ Compendex source list ( April 2017) ［DB/OL］．［2016-07-12］．https://www．elsevier．com/solutions/engineeringvillage/content /compendex．

［10］ 中國科學技術信息研究所發(fā)布2016 年中國科技論文統(tǒng)計結果［EB/OL］．( 2016-10-24) ［2017-07-12］．http://www．most．gov．cn/kjbgz /201610/t20161024_128319．htm．

［11］ Nature index 2017［DB/OL］． ［2017-07-10］．https://www． natureindex．com/country-outputs /generate /All /global /All /weighted_score．

［12］ 2015 三千全球領先科研精英中國107位將入選［EB/OL］． (2016-01-15) ［2017-06-05］．http://www．ce．cn/xwzx /gnsz /gdxw/201601/15/t20160115_8306983．shtml．

［13］ 國家自然科學基金委年度報告［Ｒ/OL］． ［2017-09-08］． http://www．nsfc．gov．cn/publish /portal0/tab224/．

［14］ 李警銳，韓莎莎． 記者調(diào)查: 中國學術界向國外電子期刊繳納數(shù)十億“論文版面費”? ［EB/OL］( 2016-05-19)［2018-01-06］．http://world．people．com．cn/n1/2016/0519/c1002-28364604．html．

［15］ 江曉原． 我們不能再跪拜影響因子了! ——神化《自然》等雜志導致國內(nèi)優(yōu)秀學術資源嚴重流失［N/OL］．文匯報，2017-02-28(12) ［2018-01-06］． http://wenhui．news365．com．cn/html/2017-02/28 /content_530116．html．

［16］ 劉懷宇．“瓦良格”號如何來到中國［N］．南方日報，2015-01-22(A11) ．

［17］ 鐵血視角． 造一艘航母要多少錢? 遼寧號造價讓俄羅斯啞口無言! ［EB/OL］． ( 2017-02-08) ［2017-02-08］．http://www． sohu．com/a /125774871_501388．

［18］ 中國英文學術期刊國際國內(nèi)引證報告［Ｒ/OL］． (2017-03-27) ［2018-01-06］．http://www．dswzzz．com/about /hot /500．html．

［19］ 金碧輝．高論文量與低引文量帶給我們的思考——關于科技評價的價值導向與定量指標［J］．科學學與科學技術管理，2004(3) : 9-11．

［20］ 夏欣，齊芳．把科研論文寫在祖國大地上［N］． 光明日報，2016-08-28(001)．

［21］ 王薇．中國學者再被撤稿107篇，學術不端尚需嚴厲處罰［J］．科技導報，2017，35(9) :9．

［22］ Journal citation reports［DB/OL］．［2017-09-14］．https: //jcr．incites．thomsonreuters．com．