知識(shí)分子 

林 磊 劉 立 孫 楠 

做研究就要發(fā)論文嗎 

500年前，哥白尼發(fā)現(xiàn)太陽(yáng)中心說(shuō)后，沒(méi)發(fā)論文（當(dāng)時(shí)也沒(méi)有學(xué)術(shù)期刊可以發(fā)論文），卻把他的發(fā)現(xiàn)寫成一本書(shū)，在臨終前正式出版。1911年，荷蘭物理學(xué)家卡米林·昂內(nèi)斯首次發(fā)現(xiàn)了超導(dǎo)之后，實(shí)驗(yàn)結(jié)果發(fā)表于萊登大學(xué)的學(xué)報(bào)。盡管1665年英國(guó)皇家學(xué)會(huì)已發(fā)行了世上首個(gè)學(xué)術(shù)期刊《哲學(xué)匯刊》，卡米林卻沒(méi)把稿子投過(guò)去。有了研究成果就馬上發(fā)論文的習(xí)慣是最近幾十年的事情。

 論文數(shù)量的快速增加跟寫作方式的技術(shù)進(jìn)步有關(guān)。20世紀(jì)70年代前期，論文手稿要用打字機(jī)一個(gè)個(gè)字敲出來(lái)，所以，“高產(chǎn)”的物理學(xué)家每年只出幾篇論文。每年出七八篇或更多文章，是1970年代末個(gè)人電腦普遍化之后的事情。

 在現(xiàn)代的私人企業(yè)，比如IBM，有些研究成果只在內(nèi)部刊物發(fā)表，有用的重要成果根本不發(fā)文章，只申請(qǐng)專利，更重要的成果為了嚴(yán)格保密甚至連專利都不申請(qǐng)。所以，有了研究成果不一定要發(fā)表。

 諾貝爾物理獎(jiǎng)獲得者費(fèi)曼很多硏究結(jié)果，做完就放在抽屜里，不發(fā)表（他認(rèn)為這些結(jié)果不夠重要，發(fā)這種文章是浪費(fèi)時(shí)間和生命）。系里有些學(xué)生興高采烈去找費(fèi)曼，告訴他自己剛做出的得意結(jié)果；費(fèi)曼慢條斯里地從抽屜里拿出來(lái)幾頁(yè)紙，說(shuō)自己早做過(guò)了，學(xué)生只能敗興而歸。

 可見(jiàn)研究的根本目的是了解自然界的秘密，而非發(fā)文章，發(fā)文章只是做研究的一個(gè)副產(chǎn)品。這個(gè)來(lái)自古希臘關(guān)于科研目的的傳統(tǒng)，是國(guó)外絕大部分優(yōu)秀科學(xué)家的共識(shí)，然而，1980年代以后，國(guó)內(nèi)由于老將凋零，人才斷層，這一傳統(tǒng)逐漸鮮為人知。

 發(fā)論文也是雙刃劍 

從事科學(xué)研究，為什么要發(fā)論文，一般人以為是為了促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，這是錯(cuò)的。發(fā)論文其實(shí)是為了獲得“首發(fā)權(quán)”，搶得作者在學(xué)科發(fā)展上的歷史定位。當(dāng)然，論文發(fā)表后能促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，但只是副作用，而不是發(fā)論文的目的。如果發(fā)論文只是為了促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，卡米林為什么不把他的超導(dǎo)結(jié)果發(fā)表在發(fā)行量更廣的《哲學(xué)匯刊》上？ 

當(dāng)前，很多科研領(lǐng)域中同行人數(shù)眾多，競(jìng)爭(zhēng)激烈，如果獲得研究成果就立刻在期刊上發(fā)表，很可能在自己尚未做深前，就被同行趕超了。所以，為了搶得首發(fā)權(quán)的同時(shí)給自己爭(zhēng)取更多深入研究的時(shí)間，作者往往故意把論文發(fā)表在發(fā)行量較少的期刊上。比如，穆勒和柏諾茲在發(fā)現(xiàn)銅基超導(dǎo)體后，就故意把成果發(fā)表在Zeitschriftfür Physik期刊上，而不是發(fā)表在更快、讀者更多的《自然》《科學(xué)》《物理評(píng)論快訊》上。 

近年來(lái)，國(guó)外出現(xiàn)了預(yù)印本的電子平臺(tái)，科學(xué)家把論文放上去，好像可為作者取得首發(fā)權(quán)，事實(shí)上不一定算數(shù)。在數(shù)學(xué)界，有一個(gè)極端的反例：俄羅斯的格里戈里·佩雷爾曼，把他關(guān)于龐加萊猜想的簡(jiǎn)要證明，僅發(fā)表于arXiv上。最后，同行組織了兩個(gè)小組，花了一年多的時(shí)間證明他是對(duì)的，并授予他數(shù)學(xué)界最高榮譽(yù)的菲爾茲獎(jiǎng)（他拒絕領(lǐng)獎(jiǎng)）。但這是數(shù)學(xué)界，不是物理界或自然科學(xué)的什么界。

 所以，國(guó)內(nèi)科學(xué)家把《自然》《科學(xué)》《細(xì)胞》作為投稿首選，不一定是取得首發(fā)權(quán)的最佳策略。在中國(guó)之所以如此，是關(guān)于科研評(píng)價(jià)錯(cuò)誤政策的必然后果，起源是1980年代南京大學(xué)出于本?！懊摲f而出”的目的，引進(jìn)了“數(shù)文章”的方法，進(jìn)而為發(fā)在《自然》《科學(xué)》等期刊上的文章給予獎(jiǎng)金，其他學(xué)校和科研單位紛紛效仿。后果是種瓜得瓜，目前中國(guó)的科研論文總數(shù)已列世界第二，而過(guò)去30年，雖然中國(guó)研究經(jīng)費(fèi)飛速增加，科研創(chuàng)新成果卻未符理想，這是目前科研創(chuàng)新的一個(gè)困局。要打破這個(gè)困局，正本清源，就要廢除“數(shù)文章”的做法，因?yàn)榘l(fā)文章需要時(shí)間和精力，多發(fā)文章有害創(chuàng)新。 

屠呦呦等關(guān)于青蒿素的研究工作發(fā)表于《科學(xué)通報(bào)》，國(guó)外幾乎無(wú)人知曉，但臨床實(shí)踐效果奇佳。38年后，經(jīng)過(guò)介紹和諾貝爾獎(jiǎng)基金會(huì)調(diào)查驗(yàn)證，屠呦呦最終獲得了2015年諾貝爾獎(jiǎng)，這就是首發(fā)權(quán)的重要之處。

 一個(gè)反例是，中科院科學(xué)家將關(guān)于外爾費(fèi)米子的研究成果投稿給美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)主辦的《科學(xué)》遭拒，而普林斯頓科學(xué)家的論文則在《科學(xué)》上發(fā)表，因而獲得了外爾費(fèi)米子發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。退稿有種種理由，不一定是國(guó)別歧視，但是，投稿給自己國(guó)家的期刊是有優(yōu)勢(shì)的。比如，在特殊情況下作者可以與期刊總編直接電話溝通。

 需要培育期刊里的好國(guó)貨

 《科學(xué)》是美國(guó)人為美國(guó)科學(xué)家而辦的非牟利期刊，《自然》是德國(guó)人在英國(guó)辦的牟利期刊。兩者為了達(dá)到其所設(shè)的目的，辦法是最大限度地把期刊辦成一份國(guó)際性的、公正快速的期刊，其國(guó)際性是手段而不是目的。據(jù)此，國(guó)內(nèi)科學(xué)家把自己最好的論文投到《科學(xué)》《自然》，在一定程度上可說(shuō)是“為他人做嫁衣”，客觀上傷害了國(guó)內(nèi)的科研期刊。究其原因，除了受上述“數(shù)文章”錯(cuò)誤評(píng)價(jià)政策的激勵(lì)，還有國(guó)內(nèi)期刊審稿不夠嚴(yán)格公正、缺乏科研誠(chéng)信的問(wèn)題。

 要提高國(guó)內(nèi)的科研水平和質(zhì)量，促進(jìn)創(chuàng)新，我們建議：

 一、盡快廢除“數(shù)文章”的陋習(xí)。由科學(xué)共同體（如中國(guó)科協(xié)及其下屬學(xué)會(huì)）倡議，科研單位不得在年報(bào)、提職審查、獎(jiǎng)金發(fā)放時(shí)“數(shù)文章”；科學(xué)家在網(wǎng)上自我介紹、項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，不得提到出了多少篇《自然》《科學(xué)》的文章等。取而代之，科研單位和科學(xué)家應(yīng)該強(qiáng)調(diào)自己解決了什么問(wèn)題、發(fā)現(xiàn)發(fā)明了什么、獲得了什么重要的獎(jiǎng)項(xiàng)。要取消“數(shù)文章”，前提當(dāng)然是要有一個(gè)公正、及格的判斷科研水平的辦法。與1980年代不一樣，目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)有一大批具有國(guó)際水平、及格的科學(xué)家或評(píng)審專家，可擔(dān)當(dāng)同行評(píng)議的重任。當(dāng)然，亦要鼓勵(lì)進(jìn)行國(guó)際評(píng)估。

 二、國(guó)內(nèi)已經(jīng)建立了一個(gè)相當(dāng)于arXiv的預(yù)印本平臺(tái)——中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)（China Xiv）。我們建議，China Xiv開(kāi)辟一個(gè)欄目，規(guī)定刊登于國(guó)內(nèi)期刊的中文或英文文章，都要把英文題目和詳細(xì)的摘要發(fā)上去，這樣的平臺(tái)才有權(quán)威性，才能吸引國(guó)外同行經(jīng)常瀏覽。當(dāng)他們對(duì)某篇文章感興趣，可直接聯(lián)系作者，甚至找人把中文翻譯為英文。在1980年代，德國(guó)有名的出版社Springer曾經(jīng)出版了一本英文期刊，叫Chinese Physics，把中國(guó)重要的物理文章從中文翻譯為英文?？梢?jiàn)，如果文章重要，中國(guó)人自己不翻譯，外國(guó)人也會(huì)去翻譯。 

三、為取得首發(fā)權(quán)，文章應(yīng)在國(guó)內(nèi)期刊上首發(fā)，并同時(shí)在上述國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布英文標(biāo)題和摘要。如結(jié)果確實(shí)重要，可盡快在國(guó)外發(fā)一篇補(bǔ)充性文章，在參考文獻(xiàn)中引用在國(guó)內(nèi)首發(fā)的文章。

 四、國(guó)內(nèi)期刊要自我提升，嚴(yán)格審稿，減少人情稿和垃圾文章。當(dāng)國(guó)內(nèi)文章投稿數(shù)目大大增加時(shí)，必然會(huì)倒逼期刊改革。像環(huán)境污染一樣，把垃圾文章這種科研污染盡量限制在國(guó)內(nèi)，以減少貽笑國(guó)際的丑事。 

做研究不一定要發(fā)論文，不重要的不要發(fā)，想保密的不要發(fā)；要發(fā)就要發(fā)得聰明，對(duì)于那些重大原創(chuàng)、高度競(jìng)爭(zhēng)的科研成果，應(yīng)盡量在國(guó)內(nèi)期刊上首發(fā)。這樣也符合中國(guó)科技期刊走向世界一流的愿望。 

事實(shí)上，雖然科學(xué)家是國(guó)際共同體，但科研期刊卻是國(guó)際間互為競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)組織。當(dāng)國(guó)內(nèi)期刊較弱時(shí)，如果國(guó)內(nèi)科學(xué)家都不買單，好文章不往囯內(nèi)投，國(guó)內(nèi)期刊就不可能做大做強(qiáng)。道理跟手機(jī)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)一樣，沒(méi)有足夠的國(guó)人買早期較差的國(guó)產(chǎn)手機(jī)，就沒(méi)有后來(lái)出色的華為手機(jī)。這是一個(gè)支持民族企業(yè)的問(wèn)題，要做到這點(diǎn)，就要提倡愛(ài)用國(guó)貨，評(píng)估制度不能鼓勵(lì)大家把好文章都往國(guó)外投。此外，允許民辦科研期刊，增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 

國(guó)家通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)措施，可以讓論文總數(shù)大大增加，也就可以通過(guò)適當(dāng)?shù)恼?，讓論文總?shù)減少，從而提高質(zhì)量。創(chuàng)新的未來(lái)，寄望于“數(shù)文章”的終結(jié)，讓科學(xué)家有充裕的時(shí)間思考、探索。這是有例可援的：400年前，在宗教意識(shí)形態(tài)管治嚴(yán)格的意大利，伽利略做出了驚人的創(chuàng)新，成為現(xiàn)代科學(xué)之父、一代宗師。除個(gè)人因素，這要?dú)w功于當(dāng)時(shí)選題自由、無(wú)人數(shù)他文章的客觀條件。

 只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上的講話中所提出的：要?jiǎng)?chuàng)新人才評(píng)價(jià)機(jī)制，建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系，形成并實(shí)施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評(píng)價(jià)制度。

 （作者林磊系美國(guó)加州圣荷西州立大學(xué)物理系教授，劉立系清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授，孫楠系清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院博士生）