澄清誤區(qū)  落實(shí)到位

　　葉繼元

　　當(dāng)今時(shí)代是創(chuàng)新的時(shí)代。以“原創(chuàng)”“創(chuàng)新質(zhì)量”“學(xué)術(shù)創(chuàng)新程度”等作為主要標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)對(duì)學(xué)術(shù)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，成為學(xué)界和科研管理界的共識(shí)。但就多數(shù)研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)而言，在評(píng)價(jià)文件中對(duì)有關(guān)創(chuàng)新、創(chuàng)新質(zhì)量的理解和闡述并不十分清晰和準(zhǔn)確，在評(píng)價(jià)目的設(shè)定、評(píng)價(jià)主體選擇、評(píng)價(jià)方法使用、評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)等方面尚存在誤區(qū)。為了使創(chuàng)新評(píng)價(jià)真正落實(shí)到位、取得成效，應(yīng)注意以下幾個(gè)問題。

　　進(jìn)一步厘清“學(xué)術(shù)創(chuàng)新”的概念，使創(chuàng)新的類型、層次、程度指標(biāo)化。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)創(chuàng)新可以分為不同類型和層次。例如，原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新；學(xué)科（體系）創(chuàng)新、學(xué)派創(chuàng)新、領(lǐng)域創(chuàng)新；等等。評(píng)價(jià)指標(biāo)是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的具體化，應(yīng)將學(xué)術(shù)創(chuàng)新的類型、層次、程度轉(zhuǎn)化成各級(jí)指標(biāo)，并賦予其不同權(quán)重，以便通過評(píng)價(jià)引導(dǎo)各種類型、層次的學(xué)術(shù)創(chuàng)新。然而，有的評(píng)價(jià)文件所列指標(biāo)不能反映創(chuàng)新的多樣性，對(duì)指標(biāo)的解釋也較籠統(tǒng)、含糊，不便于具體實(shí)施。例如，有的評(píng)價(jià)文件用“重大”“重要”“明顯”表達(dá)創(chuàng)新程度，但對(duì)如何判斷是何種程度、哪種類型的創(chuàng)新，沒有明確說明；有的評(píng)價(jià)文件對(duì)不同評(píng)價(jià)對(duì)象采取分類評(píng)價(jià)原則，但二級(jí)指標(biāo)顯得不足，其說明有待完善。

　　精心挑選評(píng)價(jià)專家，不能用數(shù)據(jù)庫替代專家評(píng)價(jià)。創(chuàng)新評(píng)價(jià)的主體是同行專家尤其是小同行專家，應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)目的、層次精心挑選評(píng)價(jià)專家。“科技（社科）查新”“正面引用次數(shù)”等文獻(xiàn)計(jì)量法在一定條件下可以測度評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際創(chuàng)新程度，但只能起輔助、參考、驗(yàn)證作用，更不能簡單地以論著發(fā)表篇（部）數(shù)、發(fā)表載體的層次代替專家評(píng)價(jià)。盡管目前各種專門用于評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)庫不斷增多，將來利用先進(jìn)的文本和知識(shí)挖掘技術(shù)可以對(duì)論著進(jìn)行內(nèi)容語義分析，將創(chuàng)新點(diǎn)等實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)提取、整理出來，但其工作量巨大且智能化要求高，非短時(shí)間所能建成。即使建成這樣的數(shù)據(jù)庫，仍只能供同行專家評(píng)價(jià)時(shí)參考和校驗(yàn)，而不能代替專家評(píng)價(jià)。

　　對(duì)創(chuàng)新結(jié)果和效益的評(píng)價(jià)需要時(shí)間和實(shí)踐的檢驗(yàn)。創(chuàng)新不僅在于與眾不同、前所未有，也不止于發(fā)表論著，更重要的在于創(chuàng)新的實(shí)施與效益，在于論著發(fā)表后的影響和效果。屠呦呦之所以能獲得諾貝爾獎(jiǎng)，是因?yàn)樗捌鋱F(tuán)隊(duì)的研究成果產(chǎn)生了“挽救了上百萬人的生命”這一貢獻(xiàn)和效果。人文社會(huì)科學(xué)研究成果的效用表現(xiàn)得更為多樣，如給人們帶來重要思想啟迪，對(duì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生巨大影響，或?qū)Ψㄒ?guī)、政策出臺(tái)有突出貢獻(xiàn)等。然而，對(duì)創(chuàng)新結(jié)果和效益的評(píng)價(jià)，往往需要一定的時(shí)間和實(shí)踐檢驗(yàn)，需要事實(shí)和證據(jù)。因此，適時(shí)、寬容、尊重事實(shí)的評(píng)價(jià)尤為重要。

　　創(chuàng)新評(píng)價(jià)應(yīng)以評(píng)價(jià)目的為龍頭。評(píng)價(jià)目的在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中規(guī)定和影響著其他要素的選擇和設(shè)計(jì)，諸如評(píng)價(jià)主題選擇、評(píng)價(jià)客體分類、評(píng)價(jià)方法使用、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及指標(biāo)制定和評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)等。只有評(píng)價(jià)目的明確，才能在評(píng)價(jià)對(duì)象的內(nèi)容評(píng)價(jià)、形式評(píng)價(jià)、效用評(píng)價(jià)三個(gè)維度中區(qū)分輕重緩急，才能用最恰當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行評(píng)價(jià)，達(dá)到較好的評(píng)價(jià)效果。

　　在實(shí)踐中不斷提高評(píng)價(jià)水平。學(xué)術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)在我國實(shí)踐時(shí)間較短，還屬于新生事物，只有不斷實(shí)踐、大膽探索，才能積累經(jīng)驗(yàn)、逐漸完善。目前，如何使創(chuàng)新者不吃虧、寬容創(chuàng)新中的失誤或失敗、營造良好的創(chuàng)新環(huán)境等問題并沒有得到很好解決?？梢猿浞职l(fā)揮學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的導(dǎo)向、激勵(lì)、資源配置、問題診斷等作用，逐步解決創(chuàng)新中的問題。例如，關(guān)于“非共識(shí)”研究項(xiàng)目和成果的評(píng)價(jià)，雖然提出多年，但其評(píng)價(jià)的要素、指標(biāo)、程序等制度設(shè)計(jì)還沒有充分討論，更沒有具體實(shí)施，需要在實(shí)踐中積極探索。

　?。ㄗ髡邽槟暇┐髮W(xué)中國人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)國家創(chuàng)新基地教授）