三堂會(huì)審 | 安排親屬參與投資自己從中獲利怎樣定性  從湖北省宜昌新區(qū)建設(shè)推進(jìn)辦公室工程部原副部長(zhǎng)伍啟德案說起 

中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站 方弈霏

2024年1月31日，伍啟德受賄案開庭審理，圖為庭審現(xiàn)場(chǎng)。彭欽鋒 攝

　　特邀嘉賓

　　王祖順 宜昌市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任

　　陳 磷 宜昌市紀(jì)委監(jiān)委第九審查調(diào)查室副主任

　　鄒忠云 宜昌市遠(yuǎn)安縣人民檢察院檢察委員會(huì)專職委員、第一檢察部主任

　　鄧瓊濤 宜昌市遠(yuǎn)安縣人民法院院長(zhǎng)

　　編者按

　　本案中，伍啟德辯稱，在征收甲公司土地并促成李某某與鄒某某以置換方式購買某包裝廠土地一事上沒有經(jīng)手300萬元，不構(gòu)成受賄罪，如何看待該意見？鄒某某與李某某所獲某包裝廠土地增值收益是否均予以收繳？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。

　　基本案情：

　　伍啟德，男，1987年1月加入中國(guó)共產(chǎn)黨，曾任湖北省宜昌市土地儲(chǔ)備中心副主任，宜昌新區(qū)建設(shè)推進(jìn)辦公室工程部副部長(zhǎng)等職，2018年12月退休。

　　涉嫌濫用職權(quán)罪。2007年，時(shí)任宜昌市土地儲(chǔ)備中心副主任的伍啟德負(fù)責(zé)甲公司所在地塊征地拆遷工作。2008年，伍啟德接受甲公司實(shí)際控制人李某某（另案處理）請(qǐng)托，在甲公司征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議履行結(jié)束的情況下，提出給該公司增加征地拆遷補(bǔ)償款的意見并組織宜昌市土地儲(chǔ)備中心會(huì)審?fù)ㄟ^，報(bào)上級(jí)部門批準(zhǔn)后，給甲公司增加征地拆遷補(bǔ)償款60.43萬元。2008年12月，甲公司獲得增加的補(bǔ)償款，造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)損失。伍啟德上述行為涉嫌濫用職權(quán)罪，因超過刑法規(guī)定的追訴期限，不追究其刑事責(zé)任，依據(jù)2003年《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》相關(guān)規(guī)定追究其紀(jì)律責(zé)任，依法收繳甲公司獲得的60.43萬元征地拆遷補(bǔ)償款。

　　受賄罪。2004年至2013年10月，伍啟德在擔(dān)任宜昌市土地儲(chǔ)備中心副主任期間，利用職務(wù)上的便利，在土地征收、房屋拆遷等事項(xiàng)上為他人謀取利益，非法收受財(cái)物共計(jì)336.5萬元。

　　其中，2004年，時(shí)任宜昌市土地儲(chǔ)備中心副主任的伍啟德在負(fù)責(zé)市政道路項(xiàng)目沿線房屋拆遷工作期間，分別幫助杜某某、薛某的公司承接了拆遷業(yè)務(wù)。2004年至2011年，伍啟德多次收受杜某某所送財(cái)物共計(jì)28.5萬元，其中28.3萬元伍啟德表示是向杜某某借款，但未出具借條、未約定還款時(shí)間。2012年，伍啟德以借為名收受薛某8萬元。伍啟德上述“借款”至案發(fā)均未歸還。

　　2007年，伍啟德在負(fù)責(zé)甲公司所在地塊征地拆遷工作過程中，李某某提出需為甲公司另行選址生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，伍啟德則提出將某包裝廠地塊置換給李某某，但由其親戚鄒某某（另案處理）和李某某共同購買該包裝廠土地，李某某本不愿與鄒某某合作購買該土地，基于伍啟德的職權(quán)地位表示同意。伍啟德又向鄒某某提出其不實(shí)際出資，日后分得收益，鄒某某表示同意。2008年，在對(duì)甲公司所在地塊征地拆遷時(shí)，伍啟德接受李某某請(qǐng)托，利用職務(wù)便利，違規(guī)幫助甲公司增加征地拆遷補(bǔ)償款60.43萬元。在某包裝廠地塊置換過程中，伍啟德協(xié)調(diào)有關(guān)單位加快為李某某、鄒某某辦理土地使用權(quán)證等事宜。2012年9月，李某某、鄒某某以1200萬元將該土地予以轉(zhuǎn)讓。經(jīng)查，該地塊購買價(jià)為240.6萬元，李某某出資145.3萬元，占比60.39%，鄒某某出資95.3萬元，占比39.61%。按實(shí)際出資比例，1200萬元土地轉(zhuǎn)讓款中，李某某應(yīng)得724.68萬元，鄒某某應(yīng)得475.32萬元。2013年，在伍啟德的要求下，李某某、鄒某某為感謝伍啟德提供的幫助，在收到土地轉(zhuǎn)讓款后分別將124.68萬元、175.32萬元共計(jì)300萬元送給伍啟德，伍啟德要求暫存于鄒某某處，同年10月，伍啟德安排鄒某某將該300萬元取現(xiàn)存入以他人名義開設(shè)的賬戶，轉(zhuǎn)賬借給伍啟德好友楊某某（非管理和服務(wù)對(duì)象）處放貸收息。因經(jīng)營(yíng)虧損，楊某某未按約定還本付息。

　　查處過程：

　　【立案審查調(diào)查】2023年7月28日，宜昌市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)伍啟德涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查。7月31日，經(jīng)湖北省監(jiān)委批準(zhǔn)，對(duì)伍啟德采取留置措施。10月20日，對(duì)其延長(zhǎng)留置時(shí)間3個(gè)月。

　　【黨紀(jì)處分】2023年12月1日，經(jīng)宜昌市紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)宜昌市委批準(zhǔn)，決定給予伍啟德開除黨籍處分；按規(guī)定取消其享受的待遇。

　　【移送審查起訴】2023年12月1日，宜昌市監(jiān)委將伍啟德涉嫌受賄罪一案移送宜昌市人民檢察院審查起訴，宜昌市人民檢察院指定遠(yuǎn)安縣人民檢察院管轄。

　　【提起公訴】2024年1月11日，遠(yuǎn)安縣人民檢察院以伍啟德涉嫌受賄罪向遠(yuǎn)安縣人民法院提起公訴。

　　【一審判決】2024年3月6日，遠(yuǎn)安縣人民法院判決伍啟德犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金100萬元。伍啟德提出上訴。

　　【二審裁定】2024年6月3日，宜昌市中級(jí)人民法院裁定，駁回上訴，維持原判。判決現(xiàn)已生效。

　　伍啟德辯稱，在征收甲公司土地并促成李某某與鄒某某以置換方式購買某包裝廠土地一事上沒有經(jīng)手300萬元，不構(gòu)成受賄罪，如何看待該意見？

　　王祖順：綜合考慮全案事實(shí)、證據(jù)，我們經(jīng)分析研討認(rèn)為伍啟德的辯解意見不能成立。

　　第一，伍啟德具有非法收受他人財(cái)物的主觀故意。本案中，伍啟德基于職權(quán)地位、熟知土地相關(guān)政策等便利條件，在征收甲公司土地過程中，向李某某提出以土地置換方式購買某包裝廠土地，但條件是讓鄒某某與其合作，李某某為獲得伍啟德的關(guān)照表示同意。后伍啟德又向鄒某某提出不實(shí)際出資卻分得收益的要求，具有收受財(cái)物的主觀目的。

　　第二，伍啟德利用職權(quán)為李某某和鄒某某謀取利益。在對(duì)甲公司所在地塊進(jìn)行征地拆遷時(shí)，伍啟德接受李某某請(qǐng)托，利用職務(wù)便利，違規(guī)幫助甲公司增加征地拆遷補(bǔ)償款60.43萬元。在某包裝廠地塊置換過程中，伍啟德協(xié)調(diào)有關(guān)單位加快為李某某、鄒某某辦理土地使用權(quán)證等事宜。在伍啟德的要求下，為感謝伍啟德利用職權(quán)提供的幫助，李某某、鄒某某在伍啟德未實(shí)際出資的情況下，分別從轉(zhuǎn)讓包裝廠土地獲利中拿出一部分共計(jì)300萬元送給伍啟德。從整個(gè)過程看，伍啟德系行受賄犯意的發(fā)起者、主導(dǎo)者，并實(shí)施了利用職權(quán)為李某某、鄒某某謀取利益的客觀行為。李某某、鄒某某基于伍啟德的職權(quán)地位和提供的幫助與其達(dá)成行受賄合意，并分別送給伍啟德財(cái)物，系典型的權(quán)力尋租、權(quán)錢交易行為。

　　第三，伍啟德對(duì)300萬元實(shí)施了控制、支配行為。2013年，李某某、鄒某某分別將124.68萬元、175.32萬元共計(jì)300萬元送給伍啟德時(shí)，伍啟德要求鄒某某代為保管。同年10月，伍啟德安排鄒某某將300萬元以現(xiàn)金方式存入以他人名義開設(shè)的賬戶，后轉(zhuǎn)賬至好友楊某某處進(jìn)行放貸收息，并要求楊某某出具借條。在楊某某經(jīng)營(yíng)虧損的情況下，為保證該筆借款不過民事訴訟時(shí)效，伍啟德每年與楊某某核對(duì)本息金額并要求出具還款承諾，持續(xù)對(duì)楊某某進(jìn)行追討。伍啟德的一系列行為，從表面上看未直接經(jīng)手、持有300萬元，但從實(shí)質(zhì)上看對(duì)該款項(xiàng)實(shí)施了控制、支配行為。綜上，伍啟德的行為涉嫌受賄罪且已既遂。

　　鄒某某與李某某所獲某包裝廠土地增值收益是否均予以收繳？

　　鄒忠云：根據(jù)刑法第三百八十九條、“兩高”《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十二條等規(guī)定，行賄犯罪中的“謀取不正當(dāng)利益”，指行賄人謀取的利益違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定，或者要求國(guó)家工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，為自己提供幫助或者方便條件。違背公平、公正原則，在經(jīng)濟(jì)、組織人事管理等活動(dòng)中，謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“謀取不正當(dāng)利益”。

　　本案中，李某某公司的土地使用權(quán)及地上建筑物因政府基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)被征收，李某某以政府為其另行安置土地開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為搬遷條件。伍啟德為加快征收進(jìn)度，提出將某包裝廠土地置換給李某某，并介紹鄒某某與李某某合作投資購買，該土地升值后，李某某、鄒某某獲得增值收益。經(jīng)查，李某某原本打算單獨(dú)出資或與其他人合作投資購買土地，伍啟德則利用職權(quán)安排鄒某某與李某某合作投資。鄒某某不屬于拆遷對(duì)象，不符合購買置換地塊的條件，且其也不是李某某主動(dòng)選擇的投資合伙人，其作為伍啟德的親戚，根據(jù)伍啟德安排，被指定為李某某的合伙人，其獲得該土地的升值收益系倚仗伍啟德的權(quán)力和職務(wù)行為謀取的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，且在獲利后又將部分收益送給伍啟德，因此其所獲利益為行賄所獲不正當(dāng)利益，應(yīng)予以收繳。而李某某系拆遷對(duì)象，按照征地拆遷要求，經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，以土地置換方式購買某包裝廠土地并在后期因市場(chǎng)因素獲得升值收益，系合法合規(guī)行為。在案證據(jù)證明，李某某系基于伍啟德的職權(quán)地位才同意置換該土地，且不知悉該土地之后會(huì)有較大升值。因此，在該事實(shí)中難以認(rèn)定李某某謀取了不正當(dāng)利益，對(duì)其所獲其他土地增值收益進(jìn)行收繳的依據(jù)不充分。

　　2008年,伍啟德違規(guī)給甲公司增加征地拆遷補(bǔ)償款60.43萬元，造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)損失，此涉嫌犯罪行為是否已過追訴期限？甲公司違規(guī)獲得的60.43萬元征地拆遷補(bǔ)償款是否應(yīng)予收繳？

　　陳磷：經(jīng)查，2008年，伍啟德接受李某某請(qǐng)托，在甲公司征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議履行結(jié)束的情況下，提出給該公司增加征地拆遷補(bǔ)償款的意見并組織宜昌市土地儲(chǔ)備中心會(huì)審?fù)ㄟ^，報(bào)上級(jí)部門批準(zhǔn)后，給甲公司增加征地拆遷補(bǔ)償款60.43萬元。2008年12月，甲公司獲得上述補(bǔ)償款，造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)重大損失。伍啟德上述行為涉嫌濫用職權(quán)犯罪。

　　根據(jù)刑法、“兩高”《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》相關(guān)規(guī)定，以危害結(jié)果為條件的瀆職犯罪的追訴期限，從危害結(jié)果發(fā)生之日起計(jì)算；有數(shù)個(gè)危害結(jié)果的，從最后一個(gè)危害結(jié)果發(fā)生之日起計(jì)算。在追訴期限以內(nèi)又犯罪的，前罪追訴的期限從犯后罪之日起計(jì)算。

　　本案中，伍啟德涉嫌濫用職權(quán)罪，造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)損失60.43萬元，根據(jù)刑法相關(guān)規(guī)定，應(yīng)處三年以下有期徒刑或者拘役，法定最高刑為不滿五年有期徒刑的，經(jīng)過五年不再追訴，即從2008年12月伍啟德濫用職權(quán)行為的危害結(jié)果發(fā)生之日計(jì)算五年追訴期限。在此期限內(nèi)，伍啟德又犯受賄罪，訴訟時(shí)效中斷，則自2013年10月最后一次犯受賄罪之日重新計(jì)算追訴期限，仍超過五年追訴期限?；谏鲜鲆?guī)定，我們不再將伍啟德涉嫌濫用職權(quán)罪的事實(shí)移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，而是依據(jù)2003年《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百二十七條規(guī)定，追究其紀(jì)律責(zé)任。

　　王祖順：在審理過程中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，伍啟德上述行為涉嫌濫用職權(quán)罪并存在徇私舞弊情節(jié)，根據(jù)刑法第三百九十七條規(guī)定，應(yīng)判處五年以下有期徒刑。在此情況下，追訴期限為十年，至2023年7月伍啟德被立案審查調(diào)查時(shí)未過追訴期限。我們經(jīng)分析研討未采納該觀點(diǎn)。

　　根據(jù)刑法第三百九十七條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役。國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，犯前款罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十七條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，同時(shí)構(gòu)成受賄罪和刑法分則第三章第三節(jié)、第九章規(guī)定的瀆職犯罪的，除刑法另有規(guī)定外，以受賄罪和瀆職犯罪數(shù)罪并罰。本案中，伍啟德為李某某和鄒某某提供幫助收受好處又濫用職權(quán)，同時(shí)構(gòu)成受賄罪和濫用職權(quán)罪，應(yīng)當(dāng)實(shí)行數(shù)罪并罰。在受賄行為已被評(píng)價(jià)為犯罪的情況下，若再將該行為作為濫用職權(quán)的徇私舞弊情節(jié)進(jìn)行認(rèn)定，從而加重處罰，則系重復(fù)評(píng)價(jià)。因此，在認(rèn)定伍啟德涉嫌受賄罪的情況下，不應(yīng)再認(rèn)定其涉嫌濫用職權(quán)罪的徇私舞弊情節(jié)。伍啟德涉嫌濫用職權(quán)罪，依法應(yīng)處三年以下有期徒刑或者拘役，自2013年10月最后一次犯受賄罪之日重新計(jì)算追訴期限，仍超過五年追訴期限，因此不予追究其濫用職權(quán)罪的刑事責(zé)任。

　　關(guān)于甲公司所獲60.43萬元是否應(yīng)予收繳的問題。經(jīng)查，2008年，李某某與宜昌市土地儲(chǔ)備中心簽訂了征收補(bǔ)償協(xié)議，在上述補(bǔ)償協(xié)議履行結(jié)束的情況下，李某某認(rèn)為補(bǔ)償偏低，向伍啟德提出增加征地拆遷補(bǔ)償款的請(qǐng)求。伍啟德明知李某某公司土地收購協(xié)議系合法簽訂并已履行完畢，且李某某關(guān)于單價(jià)過低的異議不成立，仍協(xié)調(diào)幫助甲公司增加征地拆遷補(bǔ)償款。綜上，甲公司通過伍啟德濫用職權(quán)行為獲得60.43萬元征地拆遷補(bǔ)償款，系違反土地征收補(bǔ)償規(guī)定所獲的收益，應(yīng)依法予以收繳。

　　辯護(hù)人提出，伍啟德收受杜某某和薛某財(cái)物系借款未還，如系受賄也已過追訴期限，不應(yīng)追究刑事責(zé)任，如何看待該辯護(hù)意見？

　　鄧瓊濤：法院對(duì)上述辯護(hù)意見不予支持。經(jīng)查，2004年，伍啟德在負(fù)責(zé)市政道路項(xiàng)目沿線房屋拆遷工作期間，分別幫助杜某某、薛某承接了拆遷業(yè)務(wù)。2004年至2011年，伍啟德收受杜某某共計(jì)28.5萬元，2012年收受薛某8萬元，其中收受杜某某的28.3萬元、收受薛某的8萬元伍啟德表示是向二人的借款，但均未出具借條、未約定還款時(shí)間，截至案發(fā)，伍啟德在有能力償還的情況下一直未還款。

　　根據(jù)最高人民法院《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》規(guī)定：“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，以借為名向他人索取財(cái)物，或者非法收受財(cái)物為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。”

　　本案中，杜某某、薛某系因承接征地拆遷業(yè)務(wù)與伍啟德相識(shí)，二人均系伍啟德的管理和服務(wù)對(duì)象，雙方日常無人情、經(jīng)濟(jì)往來。伍啟德利用職務(wù)便利，為杜某某、薛某承接了拆遷業(yè)務(wù)后，先后向二人提出“借款”，雙方未簽訂借款協(xié)議，也未對(duì)還款期限、借款利息、還款方式等進(jìn)行約定。經(jīng)查，伍啟德在有能力還款的情況下一直未還款，非法占有上述財(cái)物的主觀目的明顯。因此，上述“借款”行為是伍啟德將權(quán)力變現(xiàn)的方式，并非平等主體之間的合法借貸行為，相關(guān)“借款”金額均應(yīng)計(jì)入其受賄金額。

　　根據(jù)刑法及“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》相關(guān)規(guī)定，伍啟德分別為杜某某、薛某謀取利益后，在2004年至2012年收受杜某某共計(jì)28.5萬元、收受薛某8萬元，2013年又收受李某某、鄒某某所送300萬元，伍啟德的受賄犯罪行為處于連續(xù)狀態(tài)，應(yīng)從犯罪行為終了之日，即2013年10月起計(jì)算追訴期限。伍啟德的多次受賄未經(jīng)處理，數(shù)額應(yīng)累計(jì)計(jì)算，共計(jì)336.5萬元，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“數(shù)額特別巨大”，依法判處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。法定最高刑為無期徒刑、死刑的，追訴期限為二十年。因此，截至2023年7月伍啟德被立案審查調(diào)查時(shí)，其收受杜某某和薛某賄賂的行為未超過追訴期限。