【文/觀察者網(wǎng)專(zhuān)欄作者 陳平】

　　瑞典皇家科學(xué)院10月8日在瑞典斯德哥爾摩宣布，將2018年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·諾德豪斯（William D. Nordhaus）和保羅·羅默（Paul M. Romer），以分別表彰其他們?cè)跉夂蜃兓c技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。

　　國(guó)內(nèi)媒體照例發(fā)表介紹文章，贊揚(yáng)兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作，顯示中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家努力追趕西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的好學(xué)生心態(tài)，卻沒(méi)有注意諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)選的時(shí)代背景和瑞典評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)的漸進(jìn)改革。

　　2018年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)揭曉，得主為威廉·諾德豪斯和保羅·羅默，獲獎(jiǎng)理由是創(chuàng)新、氣候和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究（圖/東方IC）

　　諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)終于不再那么“落伍”了

　　和諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)不同，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的時(shí)代落伍是出了名的。

　　最荒唐的例子是2013年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，在2008年金融危機(jī)之后，同時(shí)獎(jiǎng)給兩個(gè)互相矛盾的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——提出有效市場(chǎng)假設(shè)的法瑪（Fama）早在1970年宣稱(chēng)有效市場(chǎng)不存在內(nèi)生的不穩(wěn)定性，而席勒卻從市場(chǎng)波動(dòng)率的過(guò)度波動(dòng)中在2000年就預(yù)言美國(guó)股市的非理性繁榮將導(dǎo)致股市泡沫。

　　如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家依靠諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)來(lái)指導(dǎo)自己的研究路線，將會(huì)導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的水平落后世界大勢(shì)約半個(gè)世紀(jì)，而且嚴(yán)重脫離當(dāng)代經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

　　今年頒發(fā)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的時(shí)機(jī)，突顯經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和當(dāng)代經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)之間不可避免的聯(lián)系。

　　客觀地說(shuō)，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)大部分發(fā)給經(jīng)濟(jì)研究方法論上的研究，尤其是微觀、計(jì)量、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，幾乎和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題沒(méi)有關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的一般均衡框架構(gòu)造的是沒(méi)有區(qū)域差距、沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新、也沒(méi)有生命周期的市場(chǎng)烏托邦，而計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的噪聲驅(qū)動(dòng)模型更是金融煉金術(shù)和永動(dòng)機(jī)模型。只有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和西方社會(huì)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題有密切聯(lián)系，但是完全無(wú)視西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與政治問(wèn)題之間的聯(lián)系，更無(wú)視發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙。

　　今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)開(kāi)始顯示諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)委員會(huì)漸進(jìn)改革的苗頭。

　　今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的對(duì)象，涉及當(dāng)代兩個(gè)重大問(wèn)題，即氣候變化和技術(shù)創(chuàng)新。諾德豪斯和羅默試圖修正一般均衡的框架，來(lái)討論氣候變化和技術(shù)創(chuàng)新這樣典型的非均衡問(wèn)題。這比法瑪干脆否定市場(chǎng)的非均衡波動(dòng)當(dāng)然進(jìn)了一步，但也突顯一般均衡框架的局限。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)四十年來(lái)的高速增長(zhǎng)，完全超出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論預(yù)言。如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家不能理解一般均衡框架的局限，就不可能發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，總結(jié)和指導(dǎo)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革，也無(wú)力引領(lǐng)世界面對(duì)當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

　　值得注意的是，特朗普經(jīng)濟(jì)學(xué)反對(duì)全球化、反對(duì)氣候暖化，以及保護(hù)夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)政策，恰好是本次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的反題，卻故意被主流媒體略而不提。

　　本次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的進(jìn)步與局限

　　我們?cè)谶@里深入分析本次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的進(jìn)步及其局限，對(duì)理解當(dāng)代經(jīng)濟(jì)危機(jī)和挑戰(zhàn)有現(xiàn)實(shí)意義。

　　薩繆爾森1948年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書(shū)，奠定新古典綜合在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教育中的主流地位，2005年修訂的第18版，諾德豪斯成為薩繆爾森的合作者。從第1版到第18版的最大變化，就是刪去資本主義和社會(huì)主義兩種經(jīng)濟(jì)體制的比較，以及經(jīng)濟(jì)選擇的典型案例是大炮和黃油之間的選擇。

　　換言之，諾德豪斯在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》修訂的第18和19版（2012）中，保持西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在蘇東劇變后的制度自信，即資本主義制度優(yōu)于社會(huì)主義制度。

　　即使在2008年金融危機(jī)之后，西方多數(shù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家依然堅(jiān)信，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)描寫(xiě)的完美市場(chǎng)（私有產(chǎn)權(quán)、完全競(jìng)爭(zhēng)、完全信息、理性預(yù)期）可以保證國(guó)際分工市場(chǎng)的自動(dòng)穩(wěn)定，無(wú)需政府干預(yù)。其條件是排除規(guī)模經(jīng)濟(jì)（學(xué)術(shù)語(yǔ)言是“規(guī)模報(bào)酬遞增）存在的內(nèi)生不穩(wěn)定性，否則不存在市場(chǎng)一般均衡的唯一穩(wěn)定解。

　　在理論上突破這一禁區(qū)的是1986年羅默的文章《收益遞增經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》。羅默的技巧是找到一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有爭(zhēng)議的規(guī)模報(bào)酬遞增的經(jīng)濟(jì)學(xué)變量：技術(shù)知識(shí)的積累可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。羅默后來(lái)的工作，進(jìn)一步用教育年限和技術(shù)培訓(xùn)水平，來(lái)解釋發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)差距。

　　可惜，羅默的工作無(wú)法理解中國(guó)的崛起，也無(wú)法解釋歐美經(jīng)濟(jì)的衰落，因?yàn)闁|歐國(guó)家的教育水平比中國(guó)高得多，但是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程是去工業(yè)化和長(zhǎng)期衰退，而美歐的技術(shù)研發(fā)水平也遠(yuǎn)比中國(guó)高，卻沒(méi)有帶來(lái)相應(yīng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致特朗普發(fā)動(dòng)這次史無(wú)前例的貿(mào)易保護(hù)，全面逆轉(zhuǎn)美國(guó)二戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)的全球化趨勢(shì)。

保羅·羅默（資料圖/東方IC）

　　西方和中國(guó)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這次貿(mào)易摩擦面臨的世界經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，幾乎到了思想混亂的程度。原因是：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡框架的要害是“方法論的個(gè)人主義”，以及否認(rèn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生不穩(wěn)定性，也就無(wú)力理解亞當(dāng)·斯密提出的“斯密定理”，即“分工受市場(chǎng)規(guī)模限制”。

　　大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的核心是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)規(guī)模和市場(chǎng)份額，不是競(jìng)爭(zhēng)成本和利潤(rùn)。美國(guó)主導(dǎo)的全球化控制了世界的多數(shù)資源、金融資本和軍備優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而得以控制國(guó)際分工市場(chǎng)和專(zhuān)利的定價(jià)權(quán)，以獲取高額利潤(rùn)。但是中國(guó)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)集群在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中顛覆工業(yè)革命以來(lái)歐美國(guó)家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，使發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生福利危機(jī)和就業(yè)危機(jī)，使西方社會(huì)的過(guò)度消費(fèi)和“高收入”在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中漸入頹勢(shì)，難以持續(xù)。這是諾德豪斯和羅默的工作難以回答的問(wèn)題。

　　本次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的工作，涉及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長(zhǎng)理論。

　　諾德豪斯的老師——麻省理工學(xué)院的索羅(Solow)提出的外生增長(zhǎng)理論，假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，所以各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨勢(shì)趨同到人口增長(zhǎng)率，把計(jì)量分析無(wú)法解釋的殘差命名為技術(shù)創(chuàng)新的隨機(jī)變量，并發(fā)明了一個(gè)美妙的概念“全要素生產(chǎn)率”，其要害是假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是隨機(jī)的（即“看不見(jiàn)的手”的數(shù)學(xué)模型），排除政府產(chǎn)業(yè)政策在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。

　　羅默提出的內(nèi)生增長(zhǎng)論經(jīng)過(guò)他的老師——芝加哥大學(xué)的盧卡斯的推薦，成為解釋新“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的王牌理論。如果羅默模型成立，則先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家如英國(guó)和美國(guó)將永保世界霸權(quán)，沒(méi)有后起國(guó)家挑戰(zhàn)殖民主義和帝國(guó)主義國(guó)家知識(shí)霸權(quán)的可能性。特朗普驚呼中國(guó)加入WTO以后，美國(guó)輸給了中國(guó)，也就成為荒唐的神話(huà)。

　　可惜哈佛經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、特朗普貿(mào)易策略的高參納瓦羅，和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)知識(shí)，即中國(guó)崛起挑戰(zhàn)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制，不是因?yàn)槭裁匆庾R(shí)形態(tài)或盜竊知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因?yàn)榱_默所提的人力資本和知識(shí)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)國(guó)家的整體教育水平和知識(shí)積累，后起國(guó)家不可能用派遣留學(xué)生和盜版的辦法打敗研發(fā)的先進(jìn)國(guó)家，否則就無(wú)法理解工業(yè)革命引發(fā)的現(xiàn)代化和手工作坊時(shí)代的技術(shù)差距了。

　　諾德豪斯把環(huán)境改善視為一種長(zhǎng)期投資，但是完全不提為什么資本主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只追逐短期投資，而只有社會(huì)主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，如中國(guó)，才會(huì)大力投資沒(méi)有短期回報(bào)的基礎(chǔ)建設(shè)。

諾德豪斯（資料圖/東方IC）

　　其實(shí)，我早在1968年就在企業(yè)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)重型企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響，進(jìn)而深入李約瑟問(wèn)題的研究，即為什么科學(xué)和資本主義產(chǎn)生于西歐而非中國(guó)。

　　和當(dāng)時(shí)“制度決定論”和“文化決定論”的主流理論相反，我們發(fā)現(xiàn)中國(guó)在現(xiàn)代化的過(guò)程中落后于西方，并非源于中國(guó)的“封建專(zhuān)制”或“重農(nóng)抑商”，而是中國(guó)多山少地的自然環(huán)境，迫使中國(guó)發(fā)展精耕細(xì)作的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，走上“節(jié)省資源和消耗人力”的分工模式；而歐美多雨的平原，發(fā)展了廣種薄收的農(nóng)牧混合經(jīng)濟(jì)，尤其在中世紀(jì)的黑死病導(dǎo)致人口大減之后，發(fā)展了“節(jié)省人力和消耗資源”的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致殖民主義和帝國(guó)主義的規(guī)模擴(kuò)張，成為西方模式現(xiàn)代化的特征。

　　但是，西方模式的現(xiàn)代化摧毀了生物多樣性，加大生態(tài)系統(tǒng)的不穩(wěn)定性，才有東方模式復(fù)興的可能性。

　　我們?cè)缭?987年（羅默文章的一年之后），發(fā)展了動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一般生態(tài)動(dòng)力學(xué)模型，并在2012年提出“代謝增長(zhǎng)論”和產(chǎn)業(yè)小波的概念，于2014年發(fā)表。我們指出，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)并非阿羅(Arrow)和羅默描寫(xiě)的知識(shí)積累過(guò)程，而是新舊技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)淘汰產(chǎn)生的新陳代謝的非線性動(dòng)態(tài)過(guò)程。

　　西方文化（資源密集）和東方文化（勞力密集）在不同的生態(tài)約束和技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，有不同的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性大幅動(dòng)蕩，或技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)新資源的速度趕不上人口增長(zhǎng)的速度，則分享資源和善于學(xué)習(xí)的東方文化，有可能戰(zhàn)勝個(gè)人主義的西方文化，因?yàn)槲鞣侥Ｊ浆F(xiàn)代化的前提是假設(shè)資源無(wú)限，人的貪欲也無(wú)限，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一基本假設(shè)違背了演化生物學(xué)和演化心理學(xué)的基本觀察：即人的本質(zhì)是社會(huì)動(dòng)物。

　　國(guó)際勞動(dòng)分工的協(xié)調(diào)遠(yuǎn)比爭(zhēng)奪國(guó)際分工的財(cái)富和權(quán)勢(shì)重要。這是斯密本人也承認(rèn)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本矛盾，即“財(cái)富是權(quán)勢(shì)”（Wealth is power）。特朗普發(fā)動(dòng)貿(mào)易摩擦，奪的不是美國(guó)藍(lán)領(lǐng)工人的就業(yè)，也不是西方高科技企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而是美國(guó)對(duì)世界資源、世界市場(chǎng)和世界金融的控制權(quán)。這是諾德豪斯和羅默都沒(méi)有回答的問(wèn)題。

　　批評(píng)是為了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)更好的發(fā)展

　　我們批評(píng)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的不足，并非源于我們的盲目自信或自大，而是源于我們長(zhǎng)期從事跨學(xué)科對(duì)話(huà)的經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)和自然科學(xué)最大的差距，是沒(méi)有找到復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的測(cè)量方法。亞當(dāng)·斯密和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看成互相沒(méi)有關(guān)聯(lián)的原子經(jīng)濟(jì)的加總，完全無(wú)視工業(yè)化產(chǎn)生的個(gè)人、組織、產(chǎn)業(yè)之間的高度關(guān)聯(lián)形成的復(fù)雜系統(tǒng)。

　　我的經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)是從當(dāng)鐵路工人的經(jīng)驗(yàn)來(lái)的。如果鐵路運(yùn)行推行“看不見(jiàn)的手”，火車(chē)必然相撞，無(wú)法通行。當(dāng)代的高科技，如互聯(lián)網(wǎng)、GPS導(dǎo)航系統(tǒng)，都是美國(guó)軍備競(jìng)賽的產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)物，沒(méi)有任何私有企業(yè)有能力開(kāi)發(fā)原子能和雷達(dá)這樣的高科技。當(dāng)代的計(jì)算機(jī)技術(shù)越發(fā)展，淘汰的傳統(tǒng)就業(yè)越多，人均GDP高的美歐國(guó)家的社會(huì)福利負(fù)擔(dān)越來(lái)越重，才有持續(xù)增長(zhǎng)的債務(wù)危機(jī)，推動(dòng)發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)外移。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家如果不從經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論的更新出發(fā)，理解中國(guó)改革開(kāi)放的經(jīng)驗(yàn)以及發(fā)達(dá)國(guó)家的生態(tài)危機(jī)、福利危機(jī)，就不可能避免西方發(fā)達(dá)國(guó)家片面工業(yè)化的覆轍，不可能堅(jiān)持中國(guó)和東亞已經(jīng)發(fā)展出來(lái)的新型現(xiàn)代化道路。

　　希望中國(guó)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不要滿(mǎn)足只當(dāng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“傳道受業(yè)”的好學(xué)生，而要站在巨人肩上，既學(xué)到西方名家的長(zhǎng)處，也看到西方名家的局限，才能直面當(dāng)代中國(guó)與世界的挑戰(zhàn)，發(fā)展與時(shí)俱進(jìn)和實(shí)事求是的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

　　參考文獻(xiàn)：

　　陳平，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革之路：對(duì)話(huà)斯密及馬恩列斯》：https://user.guancha.cn/main/content?id=12767

　　Chen, Ping. “Metabolic Growth Theory: Market-Share Competition, Learning Uncertainty, and Technology Wavelets” Journal of Evolutionary Economics, 24(2), 239-262 (2014).

　　陳平，“代謝增長(zhǎng)論: 市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng)，學(xué)習(xí)不確定性和技術(shù)小波”, 《清華政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》，2014年，第2卷，第1期, 26-52頁(yè)。