作者：本報(bào)記者 楊舒

時(shí)隔兩年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于12月12日再次召開(kāi)“捍衛(wèi)科學(xué)道德，反對(duì)科研不端”通報(bào)會(huì)，向社會(huì)公開(kāi)通報(bào)了2015—2016年所查處的一批科研不端行為和典型案例。兩年來(lái)，172人被懲處，9個(gè)項(xiàng)目依托單位被處理。正如基金委主任楊衛(wèi)院士在會(huì)上所言，“科研失信的學(xué)術(shù)氛圍會(huì)像重度霧霾一樣，讓整個(gè)學(xué)術(shù)界集體窒息，因此這份捍衛(wèi)科學(xué)道德的初心，始終不移”。

科研不端行為出現(xiàn)新形式

　　通報(bào)會(huì)介紹，2015年至2016年11月底，基金委共接受日常舉報(bào)案件、專(zhuān)項(xiàng)案件及主動(dòng)核查案件共計(jì)382件，經(jīng)過(guò)分析核查，基金委監(jiān)督委員會(huì)辦公室對(duì)其中208件案件啟動(dòng)調(diào)查，最終審議案件113件，處理相關(guān)責(zé)任人172人，處理相關(guān)依托單位9個(gè)。

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)主任陳宜瑜院士表示，經(jīng)過(guò)多年來(lái)科研誠(chéng)信教育和懲戒示范，在這兩年查處的案例中，一稿多投、個(gè)人信息虛假填報(bào)等學(xué)術(shù)常識(shí)性錯(cuò)誤大大減少，偽造、篡改和抄襲等典型學(xué)術(shù)不端行為數(shù)量明顯下降。

　　“然而，目前科研不端行為已經(jīng)出現(xiàn)了新形式，那就是同行評(píng)議涉嫌造假?！睏钚l(wèi)指出，2015年英國(guó)現(xiàn)代生物、斯普林格等國(guó)際出版集團(tuán)先后4批撤稿，其中涉及中國(guó)作者論文117篇。事件發(fā)生后，基金委針對(duì)其中涉及科學(xué)基金的28篇論文展開(kāi)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這些被撤論文都涉及委托第三方中介機(jī)構(gòu)“潤(rùn)色”并投稿，其中13篇與一個(gè)名為豐核信息科技有限公司的論文中介機(jī)構(gòu)有直接或間接聯(lián)系。這些機(jī)構(gòu)在代人投稿過(guò)程中虛構(gòu)同行評(píng)議專(zhuān)家信息，向出版社提供編造的評(píng)審意見(jiàn)，使低水平的論文得以在國(guó)際期刊上發(fā)表。

　　除了委托中介代以“潤(rùn)色”投稿，通報(bào)中，更有直接通過(guò)中介買(mǎi)賣(mài)論文的情況，這兩類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為在這批通報(bào)案件中共涉及52人。

專(zhuān)業(yè)監(jiān)督隊(duì)伍堅(jiān)持“一挖到底”

　　面對(duì)科研不端行為的新形式和新問(wèn)題，基金委有一支專(zhuān)業(yè)化的監(jiān)督隊(duì)伍?！氨O(jiān)督委員會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)不端始終是‘零容忍’，對(duì)學(xué)術(shù)造假行為‘一挖到底’。”陳宜瑜說(shuō)。

　　楊衛(wèi)介紹，為了徹查本次撤稿事件中所涉及的“同行評(píng)議造假”問(wèn)題，基金委監(jiān)委會(huì)和部分同行專(zhuān)家先后赴遼寧、上海等地對(duì)15篇論文進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，同時(shí)派專(zhuān)人率隊(duì)到美國(guó)某大學(xué)進(jìn)行調(diào)查。在對(duì)本次通報(bào)一大典型案例——上海某大學(xué)博士王立山撤稿事件的調(diào)查中，基金委順藤摸瓜，找到了上海豐核信息科技有限公司的線索，最終認(rèn)定王立山和其同學(xué)臧衛(wèi)東是該公司的前后任法人代表，將這一論文中介機(jī)構(gòu)曝光。

　　對(duì)于此次通報(bào)的8個(gè)典型案例和其他案件，基金委根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)部分已資助的項(xiàng)目給予撤銷(xiāo)，對(duì)已撥經(jīng)費(fèi)給予追回，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)或內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，取消其1年至7年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)資格，并對(duì)疏于管理責(zé)任的依托單位給予處理。

　　同時(shí)，基金委對(duì)科研不端行為的打擊逐漸“關(guān)口前移”。目前，所有的項(xiàng)目申報(bào)都要通過(guò)科學(xué)基金項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)核查比對(duì)。通過(guò)篩查，第一時(shí)間將大部分弄虛作假行為“擋在門(mén)外”。另一方面，在年度《項(xiàng)目指南》中增加了“申請(qǐng)須知”，提醒申請(qǐng)者誠(chéng)信申請(qǐng)。

教育、制度和監(jiān)督懲處須并重

　　自2013年起，基金委已先后三次召開(kāi)“捍衛(wèi)科學(xué)道德，反對(duì)科研不端”通報(bào)會(huì)，共向社會(huì)實(shí)名通報(bào)21個(gè)科研不端典型案例，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為起到了顯著的震懾作用。楊衛(wèi)表示：“通報(bào)會(huì)的召開(kāi)就是要提醒廣大科研人員，科學(xué)道德設(shè)有紅線，一旦逾越，只能出局。”

　　“然而公開(kāi)具體案例并不意味著我國(guó)科研不端行為有愈演愈烈的趨勢(shì)，而是希望借此增加遏制科研不端行為的手段。”楊衛(wèi)表示，大部分科學(xué)家都能恪守科研誠(chéng)信，發(fā)表論文的質(zhì)和量都顯著提高，而學(xué)術(shù)不端的行為正是其中存在的問(wèn)題，不能因?yàn)榫植烤头穸ㄕw。

　　陳宜瑜認(rèn)為，制度、監(jiān)督懲處對(duì)于打擊科研不端行為十分重要，然而教育、預(yù)防工作則更應(yīng)受到重視。他指出，目前像第三方中介服務(wù)這樣的不端行為中，論文數(shù)據(jù)真實(shí)且原創(chuàng)，可以說(shuō)并非偽造、篡改和抄襲，但其水平不足以發(fā)表。這樣的行為處于學(xué)術(shù)誠(chéng)信的“灰色地帶”，缺乏教育和預(yù)防的規(guī)范方法與手段。此外，對(duì)于第三方中介公司，基金委沒(méi)有執(zhí)法權(quán)力，鞭長(zhǎng)莫及，需要法律方面有所建設(shè)和支持。

　　楊衛(wèi)認(rèn)為，應(yīng)注重在科技工作者的起步階段做好科研誠(chéng)信教育和道德建設(shè)工作，并加強(qiáng)利用網(wǎng)絡(luò)等新媒體手段予以教育引導(dǎo)，“下一步，我們將聯(lián)合有關(guān)單位來(lái)研究如何進(jìn)一步打擊科研不端行為，同時(shí)加大宣教力度樹(shù)立科研誠(chéng)信精神，對(duì)此，我們很有信心”。